对有以下( )情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ．从事证券交易的时间不足半年 Ⅱ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元 Ⅲ．有重大违约记录 Ⅳ．缺乏风险承担能力

admin2019-01-16 55

问题对有以下( )情况的客户，证券公司不得向其融资融券。
Ⅰ．从事证券交易的时间不足半年
Ⅱ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元
Ⅲ．有重大违约记录
Ⅳ．缺乏风险承担能力

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条第二款规定，对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人。证券公司不得为其开立信用账户。

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对有以下( )情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ．从事证券交易的时间不足半年 Ⅱ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元 Ⅲ．有重大违约记录 Ⅳ．缺乏风险承担能力

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

通常，期限在()的国债为贴现式国债。

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由()代扣代收。

基金资产估值需要考虑的因素包括()。Ⅰ．估值频率Ⅱ．交易时间Ⅲ．估值方法的一致性及公开性Ⅳ．交易价格及其公允性

我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债券Ⅳ．免缴利息税

保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的()负连带责任。

用于解救麻醉性镇痛药急性中毒的药物是（）

Haveyou【B1】askedyourselfwhychildrengotoschool?Youwillprobablysaythattheygo【B2】theirownlanguagea

咯血的常见证候是

中国古建筑按照建筑物的用途分类，主要有民居建筑、宫殿建筑、礼制性祭祀建筑、宗教建筑、陵墓建筑、军事防御体系、古典园林以及桥梁建筑等类型。下列属于宗教建筑的有()

公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。()

财务报告分析具有()特征。

污名认同，是指一个社群或族群对自己产生负面的认同感，因而竭力排斥自己的母文化及表征，并向另一文化迅速靠拢或同化。根据上述定义，下列不属于污名认同的是：

Aspartofmorecomprehensivecomplianceandethicsprograms,manycompanieshaveformulatedinternalpoliciespertainingtothe

A、SomeofthemarelocatedinLondon.B、TheyarecharacteristicoftheUK.C、TheyareinthesuburboftheUK.D、Theyareledby

对有以下( )情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ．从事证券交易的时间不足半年 Ⅱ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元 Ⅲ．有重大违约记录 Ⅳ．缺乏风险承担能力

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证券一般从业资格

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

通常，期限在()的国债为贴现式国债。

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基金资产估值需要考虑的因素包括()。Ⅰ．估值频率Ⅱ．交易时间Ⅲ．估值方法的一致性及公开性Ⅳ．交易价格及其公允性

我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债券Ⅳ．免缴利息税

保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的()负连带责任。

用于解救麻醉性镇痛药急性中毒的药物是（）

Haveyou【B1】______askedyourselfwhychildrengotoschool?Youwillprobablysaythattheygo【B2】______theirownlanguagea

咯血的常见证候是

中国古建筑按照建筑物的用途分类，主要有民居建筑、宫殿建筑、礼制性祭祀建筑、宗教建筑、陵墓建筑、军事防御体系、古典园林以及桥梁建筑等类型。下列属于宗教建筑的有()

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A、SomeofthemarelocatedinLondon.B、TheyarecharacteristicoftheUK.C、TheyareinthesuburboftheUK.D、Theyareledby

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