履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2013-06-11 24

问题履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、建立反洗钱内部控制制度
B、加强与同行业的交流与合作
C、建立客户身份识别制度
D、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,C,D,E

解析考核金融机构在反洗钱方面的义务。另外还包括金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。(　　)

金融市场的微观经济功能包括()。

客户的下列信息中属于定性信息的是（）

按基础资产的性质划分，金融期权可以分为()。

金融资产首次出售给公众时形成的交易市场是()。

基金资本来源于国外，并投资于国外证券市场的投资基金是QDII基金。()

引起股票价格变动的直接原因是公司盈利水平。()

商业银行可以独立对理财资金进行投资管理，也可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。()

个人进行工商登记或者办理其他执业手续后。可以凭有关单证办理委托具有对外贸易经营权的企业代理()项下外汇资金收付、划转及结汇。

(　　)是指商业银行针对消费者(如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品。

清末的著名学制有1902年公布但未实施的《壬寅学制》和1904年颁布并在全国推行的《_________》。

精血互生互化的依据是

下列关于跨币种套利的经验法则的说法中，正确的是()。

商业银行营销组织的模式主要有()。

我国民间广为流传“瑞雪兆丰年”，意思是说冬天下几场大雪，这是来年庄稼获得丰收的预兆。下列能够解释这种现象的原因是()。

下列各句中，划线成语使用不恰当的是()。

坚持“三个代表”重要思想是党的建设的根本问题。（）

判断唯物史观与唯心史观的分水岭是

设L为曲线x2+y2=R2(常数R＞0)一周，n为L的外法线方向向量，u(x，y)具有二阶连续偏导数且

A、Hehasmanagedtosellanumberofcars.B、Heiscontentedwithhiscurrentposition.C、Hemightgetfired.D、Hehaslosthis

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。( )

金融市场的微观经济功能包括()。

客户的下列信息中属于定性信息的是（）

按基础资产的性质划分，金融期权可以分为()。

金融资产首次出售给公众时形成的交易市场是()。

基金资本来源于国外，并投资于国外证券市场的投资基金是QDII基金。()

引起股票价格变动的直接原因是公司盈利水平。()

商业银行可以独立对理财资金进行投资管理，也可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。()

个人进行工商登记或者办理其他执业手续后。可以凭有关单证办理委托具有对外贸易经营权的企业代理()项下外汇资金收付、划转及结汇。

( )是指商业银行针对消费者(如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品。

清末的著名学制有1902年公布但未实施的《壬寅学制》和1904年颁布并在全国推行的《_________》。

精血互生互化的依据是

下列关于跨币种套利的经验法则的说法中，正确的是()。

商业银行营销组织的模式主要有()。

我国民间广为流传“瑞雪兆丰年”，意思是说冬天下几场大雪，这是来年庄稼获得丰收的预兆。下列能够解释这种现象的原因是()。

下列各句中，划线成语使用不恰当的是()。

坚持“三个代表”重要思想是党的建设的根本问题。（）

判断唯物史观与唯心史观的分水岭是

设L为曲线x2+y2=R2(常数R＞0)一周，n为L的外法线方向向量，u(x，y)具有二阶连续偏导数且

A、Hehasmanagedtosellanumberofcars.B、Heiscontentedwithhiscurrentposition.C、Hemightgetfired.D、Hehaslosthis

目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。(　　)

(　　)是指商业银行针对消费者(如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品。