履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2013-06-11 37

问题履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、建立反洗钱内部控制制度
B、加强与同行业的交流与合作
C、建立客户身份识别制度
D、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,C,D,E

解析考核金融机构在反洗钱方面的义务。另外还包括金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

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下列不是现货期权的是()。

适合的理财产品包括银行自主开发的理财产品和银行代理销售的理财产品。()

商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估的依据至少应当包括()。

下列有关投资的说法中，错误的是()。

可以近似地视为永续年金的项目有()。

经济主体的获利能力分析要用到的财务比率有(　　)。

()是中央银行作为“最后贷款人”角色和地位的具体体现，同时也是中央银行对商业银行实施信用调控，实现货币政策目标的央行政策工具。

关于中小企业私募债的特征说法正确的有()。

在管理理财计划时，商业银行应按照管理部门的要求，做到()等方面。

企业信息咨询业务不包括()。

据调查，城市中“两个大人”围着一个小孩的核心家庭比率已高达()

下列哪项不是流行性乙型脑炎的病变()

A．视网膜震荡B．视网膜挫伤C．脉络膜破裂D．视网膜裂孔E．视网膜脱离多见于后极部及视盘周围，裂口呈弧形，凹面对向视盘

一位献血者刚刚去某地旅游，恰巧该地区暴发疟疾，但他本人并未感染就离开此地，则该献血者

A．牙槽嵴组B．斜行组C．水平组D．根尖组E．根间组数目最多，力量最强大的纤维，起悬吊牙齿的作用的是

根据分部工程项目划分原则，同一单位工程中，各个分部工程的工程量(或投资)不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目，不宜少于()个。

原型内化这一过程被分为三个小阶段，即()

我国《宪法》规定我国公民享有广泛的权利，其中作为公民实现其他权利的前提与基础的是()

在一个容量为24的循环队列中，若头指针front=8，尾指针rear=3，则该循环队列中共有()个元素。

TheWeightExperimentNicolaWaltershasbeentakingpartinexperimentsinScotlandtodiscoverwhyhumansgainandlosewe

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

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下列不是现货期权的是()。

适合的理财产品包括银行自主开发的理财产品和银行代理销售的理财产品。()

商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估的依据至少应当包括()。

下列有关投资的说法中，错误的是()。

可以近似地视为永续年金的项目有()。

经济主体的获利能力分析要用到的财务比率有( )。

()是中央银行作为“最后贷款人”角色和地位的具体体现，同时也是中央银行对商业银行实施信用调控，实现货币政策目标的央行政策工具。

关于中小企业私募债的特征说法正确的有()。

在管理理财计划时，商业银行应按照管理部门的要求，做到()等方面。

企业信息咨询业务不包括()。

据调查，城市中“两个大人”围着一个小孩的核心家庭比率已高达()

下列哪项不是流行性乙型脑炎的病变()

A．视网膜震荡B．视网膜挫伤C．脉络膜破裂D．视网膜裂孔E．视网膜脱离多见于后极部及视盘周围，裂口呈弧形，凹面对向视盘

一位献血者刚刚去某地旅游，恰巧该地区暴发疟疾，但他本人并未感染就离开此地，则该献血者

A．牙槽嵴组B．斜行组C．水平组D．根尖组E．根间组数目最多，力量最强大的纤维，起悬吊牙齿的作用的是

根据分部工程项目划分原则，同一单位工程中，各个分部工程的工程量(或投资)不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目，不宜少于()个。

原型内化这一过程被分为三个小阶段，即()

我国《宪法》规定我国公民享有广泛的权利，其中作为公民实现其他权利的前提与基础的是()

在一个容量为24的循环队列中，若头指针front=8，尾指针rear=3，则该循环队列中共有()个元素。

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经济主体的获利能力分析要用到的财务比率有(　　)。