履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2013-06-11 22

问题履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、建立反洗钱内部控制制度
B、加强与同行业的交流与合作
C、建立客户身份识别制度
D、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,C,D,E

解析考核金融机构在反洗钱方面的义务。另外还包括金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

一般情况下在开户时。客户比较容易接受填写和提供相关的信息，为了高效率的工作，理财师得到一定信息后可重点向其推介适合的理财产品。()

银行承兑汇票的特点包括（）

金融理财师必须根据客户所处的家庭生命周期，设计出适合客户的保险、信托、信贷套餐。在保险安排中，对处于家庭形成期的客户建议是()。

下列有关投资的说法中，错误的是()。

按基础资产的性质划分，金融期权可以分为()。

目前我国市场上的理财产品大多数是结构型产品,即商业银行个人理财产品的收益率取决于其合约中指定的基础资产或基础变量的变化。()

关于交易所上市基金(ETF)，下列表述错误的有()。

专业财务计算器是理财规划中最方便全面可靠的计算工具。以下关于货币时间价值操键的说法正确的是()。

以下契约方中，()拥有在未来某一特定时间内按双方约定的价格，购进或卖出一定数量的某种金融资产的义务。

上海黄金交易所实行(　　)组织形式。

人体之气的生理功能有

简述丰子恺《吃瓜子》语言上的特色。

下列各项属于现代生产力系统的要素的有

癃闭虚证的病理是淋证虚证的病理是

关于扫描床，正确的是

会计的目标是()。

白金：金

下列关于可编程只读存储器的叙述中，正确的是(12)。

BSP认为()是定义企业信息系统总体的基础，应该建立它们之间的内存联系。

Jackson:Viewedfromascientist’sstandpoint,alloftheenergycontainedinfueleithernoworinthefuturebecomesheat.Som

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

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一般情况下在开户时。客户比较容易接受填写和提供相关的信息，为了高效率的工作，理财师得到一定信息后可重点向其推介适合的理财产品。()

银行承兑汇票的特点包括（）

金融理财师必须根据客户所处的家庭生命周期，设计出适合客户的保险、信托、信贷套餐。在保险安排中，对处于家庭形成期的客户建议是()。

下列有关投资的说法中，错误的是()。

按基础资产的性质划分，金融期权可以分为()。

目前我国市场上的理财产品大多数是结构型产品,即商业银行个人理财产品的收益率取决于其合约中指定的基础资产或基础变量的变化。()

关于交易所上市基金(ETF)，下列表述错误的有()。

专业财务计算器是理财规划中最方便全面可靠的计算工具。以下关于货币时间价值操键的说法正确的是()。

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上海黄金交易所实行( )组织形式。

人体之气的生理功能有

简述丰子恺《吃瓜子》语言上的特色。

下列各项属于现代生产力系统的要素的有

癃闭虚证的病理是淋证虚证的病理是

关于扫描床，正确的是

会计的目标是()。

白金：金

下列关于可编程只读存储器的叙述中，正确的是(12)。

BSP认为()是定义企业信息系统总体的基础，应该建立它们之间的内存联系。

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上海黄金交易所实行(　　)组织形式。