履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2013-06-11 21

问题履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、建立反洗钱内部控制制度
B、加强与同行业的交流与合作
C、建立客户身份识别制度
D、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,C,D,E

解析考核金融机构在反洗钱方面的义务。另外还包括金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

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履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

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银行开展外部营销活动中，下列做法错误的是()。

买入看涨期权，(　　)。

下列债券中，含有期权特征的是()。

当事人互负债务,没有先后履行顺序的,应当同时履行。一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求。这一行为属于()。

下列关于风险控制计划的说法中，错误的是（）

关于回购协议，以下说法正确的是()。

金融市场的功能可以从微观和宏观两个方面来考察，下列属于宏观经济功能的是()。

下列情况中，符合银行发放个人贷款要求的是()。

受托人职责终止的，信托文件未规定的，由受益人选任新委托人。()

某银行故意向反洗钱行政主管部门提供虚假材料，其情节很严重。按《反洗钱法》，应对该银行处以20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以(　　)的罚款。

久服较大剂量后，每易引起浮肿的药物是()

过程管理的基本作法包括：()。

股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求()。Ⅰ．应当披露半年度报告Ⅱ．年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ．应向中国证监会申请核准Ⅳ．在2个月内股东人数降至200

按照操作条件反射的观点，行为之所以发生变化的条件是模仿。()

公安工作是以国家暴力作后盾的，是以警察的实力即民主的、特殊的手段作保障的，且具有鲜明的强制性。()

设f(x，y)=；(Ⅱ)讨论f(x，y)在点(0，0)处的可微性，若可微并求af｜(0,0)．

Astheintelligenceofrobotsincreasestomatchthatofhumansandastheircostdeclinesthrougheconomiesofscalewemayuse

Forthemostpart,thethousandsoflanguagesintheworldtodayfallintooneoftwocategories:tonalornontonal.Twolingui

Whatevermaybesaidagainstmasscirculationmagazinesandnewspapers,itcanhardlybearguedthattheyareoutoftouchwith

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

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银行开展外部营销活动中，下列做法错误的是()。

买入看涨期权，( )。

下列债券中，含有期权特征的是()。

当事人互负债务,没有先后履行顺序的,应当同时履行。一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求。这一行为属于()。

下列关于风险控制计划的说法中，错误的是（）

关于回购协议，以下说法正确的是()。

金融市场的功能可以从微观和宏观两个方面来考察，下列属于宏观经济功能的是()。

下列情况中，符合银行发放个人贷款要求的是()。

受托人职责终止的，信托文件未规定的，由受益人选任新委托人。()

某银行故意向反洗钱行政主管部门提供虚假材料，其情节很严重。按《反洗钱法》，应对该银行处以20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以( )的罚款。

久服较大剂量后，每易引起浮肿的药物是()

过程管理的基本作法包括：()。

股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求()。Ⅰ．应当披露半年度报告Ⅱ．年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ．应向中国证监会申请核准Ⅳ．在2个月内股东人数降至200

按照操作条件反射的观点，行为之所以发生变化的条件是模仿。()

公安工作是以国家暴力作后盾的，是以警察的实力即民主的、特殊的手段作保障的，且具有鲜明的强制性。()

设f(x，y)=；(Ⅱ)讨论f(x，y)在点(0，0)处的可微性，若可微并求af｜(0,0)．

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Forthemostpart,thethousandsoflanguagesintheworldtodayfallintooneoftwocategories:tonalornontonal.Twolingui

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买入看涨期权，(　　)。

某银行故意向反洗钱行政主管部门提供虚假材料，其情节很严重。按《反洗钱法》，应对该银行处以20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以(　　)的罚款。