首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某股票进行大比例折价配股时,由于负责该股票的研究员没有及时提醒,交易部和风险管理部也没有关注该配股信息,导致有该股票的基金没有参与配股,损害了持有人利益,该风险事件的第一责任人是( )。
某股票进行大比例折价配股时,由于负责该股票的研究员没有及时提醒,交易部和风险管理部也没有关注该配股信息,导致有该股票的基金没有参与配股,损害了持有人利益,该风险事件的第一责任人是( )。
admin
2022-06-02
55
问题
某股票进行大比例折价配股时,由于负责该股票的研究员没有及时提醒,交易部和风险管理部也没有关注该配股信息,导致有该股票的基金没有参与配股,损害了持有人利益,该风险事件的第一责任人是( )。
选项
A、基金经理
B、交易部负责人
C、研究员
D、风险管理部负责人
答案
A
解析
在风险管理责任的划分上,各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ythg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
目前,我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。
某零息债券的到期时间为180天,面额为100元,若市场贴现率为3.00%,则该债券的内在价值为()元。
基金公司可以采用多种技术措施,来防范交易系统缺陷可能造成的重大操作风险,此类措施不包括()。
深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日()。
通常而言,()是收益率曲线的正常形态。
对基金管理人的概念认识错误的是()。
并购投资中,()是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。
通常,股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差,下列属于跟踪误差产生原因的是()。Ⅰ.指数成本股流动性不足,导致无法完全复制Ⅱ.由于有现金留存,导致投资组合不能全部投资于标的指数Ⅲ.运营基金、复制指数时存在成本费用Ⅳ.基金
UCITS号令中补充和更新的内容包括()。Ⅰ.托管机构的资格条件Ⅱ.完善处罚惩戒体系Ⅲ.引入基金管理公司通行证Ⅳ.引入管理人薪酬政策
根据《基金合同的内容与格式》的要求,基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。
随机试题
大便泻下臭如败卵见于
患者,男,57岁。糖尿病患者,应用胰岛素治疗,下午3:00突起心慌、多汗、软弱,而后神志不清楚,体检脉搏120次/min,化验尿糖(一),尿酮体(一),尿素氮轻度升高,最可能是
患者,女性,61岁,持续发热已4天,每日口腔温度波动范围在38.5~40℃,并伴有脉搏、呼吸增快,食欲减退等症状。该患者的热型是
进度控制的具体措施有( )。
下列各项表示先付年金现值系数的是()。
中外国情不同,历史文化背景不同,政治见解不同,在旅游途中对同一个问题形成不同的观点,有的甚至分歧甚大,作为导游员应立足于()的立场。
基于具有大学入学年龄的人数量日益减少,很多大学现在预测每年新生班级人数越来越少,然而Nice大学的管理者们对今年比去年增加了40%的合格的申请者感到惊讶,因此现在为所有新生开设的课程雇用了更多的教职员工。以下哪项关于Nice大学目前合格的申请者的论
OnJune17,1744,theofficialsfromMarylandandVirginiaheldatalkwiththeIndiansoftheSixNations.TheIndianswereinvi
DarwinandLincolnAreStrangelyFitCharlesDarwinandAbrahamLincolnwereborninthesameyear,onthesameday:Feb.12
Whichstatementbestdepictsthemainideaofthefirstparagraph?Whydoestheauthorthinkthatsixteenisthekey,cruciala
最新回复
(
0
)