证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2021-11-18 16

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国储蓄国债(电子式)的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债权Ⅳ．免缴利息税

在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()元。

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营，证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近()年没有违法记录。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

下列情形符合公开发行公司债券条件的是()。

中国证券业协会的宗旨是在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。

Aforger(伪造者)isapersonwhomakesanimitationorcopyofmoneyoradocument.Aforgerusuallysellshisworkstopeoplewhod

Wefromheronlyoncesinceshewentaway.However,Itoherconstantly.

关于翻瓣去骨拔除断根，错误的方法是

首次公募股票时．招股说明书可延长有效期限，但至多不超过3个月。()

甲企业销售给乙企业一批货物，乙企业因资金紧张，无法支付货币资金，经双方友好协商，乙企业用自产的产品抵顶货款，则下列表述正确的是()。

下列关于用人单位可以提前解除劳动合同的情形描述不正确的是()。

Dr.Smithwasalways______thepoorandthesick,oftenprovidingthemwithfreemedicalcare.

()是教师最核心的职责和任务。

Readthefollowingpassage,eightsentenceshavebeenremovedfromthearticle.ChoosefromthesentencesA-Htheonewhich

A、Friends.B、Coworkers.C、Interviewerandinterviewee.D、Doctorandpatient.C综合推断题。面试对话的一个重要特征是：面试人主要提问，受试人主要回答问题，对话内容以学习背景、工作经

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

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设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营，证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近()年没有违法记录。

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下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

下列情形符合公开发行公司债券条件的是()。

中国证券业协会的宗旨是在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。

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We______fromheronlyoncesinceshewentaway.However,I______toherconstantly.

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首次公募股票时．招股说明书可延长有效期限，但至多不超过3个月。()

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下列关于用人单位可以提前解除劳动合同的情形描述不正确的是()。

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