证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括( )。 Ⅰ．责令停止承销或者销售 Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当

admin2021-11-18 33

问题证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括( )。
Ⅰ．责令停止承销或者销售
Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。Ⅰ．自动托管Ⅱ．随处通买Ⅲ．哪买哪卖Ⅳ．转托不限

与个人投资者相比，机构投资者的特点包括()。Ⅰ．投资形式灵活化Ⅱ．投资管理专业化Ⅲ．投资结构组合化Ⅳ．投资行为规范化

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

金融债券可在全国银行问债券市场()，可以采取()发行的方式。

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．购买日期Ⅲ．期限Ⅳ．统一规定的固定票面金额

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

A．梨形心B．靴形心C．烧瓶形心D．普大形心E．缩窄形心二尖瓣狭窄【】

下列不符合电离辐射致癌的描述是

施工合同文本规定，承包人承担违约责任的方式有(　　)。

下列墙体中，适用于中低档民用和工业建筑中的非承重内隔墙的是()。

市政公用工程专业二级注册建造师可以承接单项工程合同额500万元以下的工程项目是()。

我国规定计入附属资本的长期次级债务不得超过核心资本的(　　)。

(河南选调201—1—50)学校举行足球赛，甲班共打了30场比赛，最后以124分的积分获得冠军，若每赢一场积6分，平一场积2分，输一场扣2分，问该球队胜、平和负的场次可能有多少种不同的组合？()

一战后建立的国际联盟实际起到的作用是()。

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可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。Ⅰ．自动托管Ⅱ．随处通买Ⅲ．哪买哪卖Ⅳ．转托不限

与个人投资者相比，机构投资者的特点包括()。Ⅰ．投资形式灵活化Ⅱ．投资管理专业化Ⅲ．投资结构组合化Ⅳ．投资行为规范化

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

金融债券可在全国银行问债券市场()，可以采取()发行的方式。

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．购买日期Ⅲ．期限Ⅳ．统一规定的固定票面金额

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

A．梨形心B．靴形心C．烧瓶形心D．普大形心E．缩窄形心二尖瓣狭窄【】

下列不符合电离辐射致癌的描述是

施工合同文本规定，承包人承担违约责任的方式有( )。

下列墙体中，适用于中低档民用和工业建筑中的非承重内隔墙的是()。

市政公用工程专业二级注册建造师可以承接单项工程合同额500万元以下的工程项目是()。

我国规定计入附属资本的长期次级债务不得超过核心资本的( )。

(河南选调201—1—50)学校举行足球赛，甲班共打了30场比赛，最后以124分的积分获得冠军，若每赢一场积6分，平一场积2分，输一场扣2分，问该球队胜、平和负的场次可能有多少种不同的组合？()

一战后建立的国际联盟实际起到的作用是()。

施工合同文本规定，承包人承担违约责任的方式有(　　)。

我国规定计入附属资本的长期次级债务不得超过核心资本的(　　)。