证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括( )。 Ⅰ．责令停止承销或者销售 Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当

admin2021-11-18 38

问题证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括( )。
Ⅰ．责令停止承销或者销售
Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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