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证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,其处罚情形包括( )。 Ⅰ.责令停止承销或者销售 Ⅱ.没收违法所得,处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,其处罚情形包括( )。 Ⅰ.责令停止承销或者销售 Ⅱ.没收违法所得,处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当
admin
2021-11-18
51
问题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,其处罚情形包括( )。
Ⅰ.责令停止承销或者销售
Ⅱ.没收违法所得,处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》第一百八十三条规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ywug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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