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  3. 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括( )。 Ⅰ．责令停止承销或者销售 Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括( )。 Ⅰ．责令停止承销或者销售 Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当

admin2021-11-18  25
问题 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括(          )。
Ⅰ．责令停止承销或者销售
Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《中华人民共和国证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
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