根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

admin2022-10-16 25

问题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

选项 A、丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B、甲证券公司财务人员王某因违反相关法律法规给公司带来财产损失
C、丙证券公司赵某作为投资银行业务人员，因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D、乙证券公司李某作为股票自营部门负责人，在股票投资业务中给公司带来亏损

答案D

解析证券公司的合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。ABC项均属于证券公司合规管理风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是()。

对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括()。

股票投资的主要分析方法包括()。①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

台湾证券交易所的股指有()。①台湾50指数②台湾中型100指数③台湾资讯科技指数④台湾发达指数⑤台湾高股息指数

按照上海证券交易所的规定，属于下列()情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

下列关于公司债券的说法中，有误的是()。

投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由()进行资产托管，由()共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

科举制具有的特点是()。①采用分科考试②由士族控制③不受门第限制④与九品中正制大同小异

安全检查的形式有哪些?

与消化性溃疡发生无关的因素是

灭鼠剂氟乙酰胺中毒最有效的解毒剂为

山药伪品木薯的鉴别特征有

下列商品必须使用注册商标的是()。[2013年11月二级真题]

在确定起重机工作级别时考虑的因素有()。

生产力的决定作用在于()。

人生三境界：，才能览物于胸；，才能洞若观火；__，才能超然物外。此三重境界，形影交错，亦梦亦境，需反复思虑，不断探索，才能冲破重天驾驭人生。填入划横线部分最恰当的一项是()。

已知函数f(x，y)具有二阶连续偏导数，且f(1，y)=0，f(x，1)=0,=a，其中D={(x，y)丨0≤x≤1，0≤yY≤1}，计算二重积分

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是()。

对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括()。

股票投资的主要分析方法包括()。①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

台湾证券交易所的股指有()。①台湾50指数②台湾中型100指数③台湾资讯科技指数④台湾发达指数⑤台湾高股息指数

按照上海证券交易所的规定，属于下列()情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

下列关于公司债券的说法中，有误的是()。

投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由()进行资产托管，由()共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

科举制具有的特点是()。①采用分科考试②由士族控制③不受门第限制④与九品中正制大同小异

安全检查的形式有哪些?

与消化性溃疡发生无关的因素是

灭鼠剂氟乙酰胺中毒最有效的解毒剂为

山药伪品木薯的鉴别特征有

下列商品必须使用注册商标的是()。[2013年11月二级真题]

在确定起重机工作级别时考虑的因素有()。

生产力的决定作用在于()。

人生三境界：______，才能览物于胸；______，才能洞若观火；______，才能超然物外。此三重境界，形影交错，亦梦亦境，需反复思虑，不断探索，才能冲破重天驾驭人生。填入划横线部分最恰当的一项是()。

已知函数f(x，y)具有二阶连续偏导数，且f(1，y)=0，f(x，1)=0,=a，其中D={(x，y)丨0≤x≤1，0≤yY≤1}，计算二重积分

人生三境界：，才能览物于胸；，才能洞若观火；__，才能超然物外。此三重境界，形影交错，亦梦亦境，需反复思虑，不断探索，才能冲破重天驾驭人生。填入划横线部分最恰当的一项是()。