证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可

admin2021-01-02 36

问题证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ．撤销相关业务许可

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的()特性。

一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

按照交易对象划分，()交易属于股票交易。

对基金管理费，以下说法正确的是()。Ⅰ．基金规模越大，管理费率越低Ⅱ．基金规模越大，管理费率越高Ⅲ．基金风险越大，管理费率越高Ⅳ．基金风险越大，管理费率越低

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。Ⅰ．流通股Ⅱ．非流通股Ⅲ．普通股Ⅳ．优先股

下列选项中的()属于常用来反映股票基金风险的指标。Ⅰ．贝塔系数Ⅱ．阿尔法系数Ⅲ．标准差Ⅳ．持股数量

设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及()等方面的设立条件。Ⅰ．业务人员Ⅱ．制度建设Ⅲ．经营场所Ⅳ．合规记录

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

某蛋鸡场饲喂蛋白质含量为35％的自配饲料，出现产蛋下降和停产等问题，经检查血液中尿酸水平为30mg／dL。该鸡群最可能发生的疾病是

A．知情同意B．支持医学发展C．患者利益至上D．医德境界E．内心信念医德评价方式是

吕某因绑架罪被判处有期徒刑12年。入狱后，吕某认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现。根据刑法规定，下列对吕某处理错误的是()。

关于项目人力资源管理的说法，正确的有()。

我同《担保法》规定的经济合同的担保形式有(　　)。

某公司在初创时拟筹资200万元，现有甲、乙、丙三个方案可供选择，有关资料如下表所示：根据上述资料，回答下列问题：本案例中该公司筹资决策的依据是()。

一般保证的保证人在主合同纠纷未经审判或者仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，对债权人可以拒绝承担保证责任。下列情形巾，一般保证的保证人不得行使上述权利的有()。

“应付利息”科目核算的内容是()。

下列各项权利质权，其质权自办理出质登记时设立的有()。

ThephysicalfitnessmovementinAmericafollowedtheimmigrationofalargenumberofGermanmigrantsintoAmericawhofledthe

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根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的()特性。

一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

按照交易对象划分，()交易属于股票交易。

对基金管理费，以下说法正确的是()。Ⅰ．基金规模越大，管理费率越低Ⅱ．基金规模越大，管理费率越高Ⅲ．基金风险越大，管理费率越高Ⅳ．基金风险越大，管理费率越低

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下列选项中的()属于常用来反映股票基金风险的指标。Ⅰ．贝塔系数Ⅱ．阿尔法系数Ⅲ．标准差Ⅳ．持股数量

设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及()等方面的设立条件。Ⅰ．业务人员Ⅱ．制度建设Ⅲ．经营场所Ⅳ．合规记录

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

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某蛋鸡场饲喂蛋白质含量为35％的自配饲料，出现产蛋下降和停产等问题，经检查血液中尿酸水平为30mg／dL。该鸡群最可能发生的疾病是

A．知情同意B．支持医学发展C．患者利益至上D．医德境界E．内心信念医德评价方式是

吕某因绑架罪被判处有期徒刑12年。入狱后，吕某认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现。根据刑法规定，下列对吕某处理错误的是()。

关于项目人力资源管理的说法，正确的有()。

我同《担保法》规定的经济合同的担保形式有( )。

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下列各项权利质权，其质权自办理出质登记时设立的有()。

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