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证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。 Ⅰ.审议批准公司全面风险管理的基本制度 Ⅱ.制定风险管理制度 Ⅲ.定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况 Ⅳ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。 Ⅰ.审议批准公司全面风险管理的基本制度 Ⅱ.制定风险管理制度 Ⅲ.定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况 Ⅳ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
admin
2021-04-23
30
问题
证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。
Ⅰ.审议批准公司全面风险管理的基本制度
Ⅱ.制定风险管理制度
Ⅲ.定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况
Ⅳ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
选项
A、I Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
C
解析
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:①推进风险文化建设;②审议批准公司全面风险管理的基本制度;③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;④审议公司定期风险评估报告;⑤任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;⑥建立与首席风险官的直接沟通机制;⑦公司章程规定的其他风险管理职责。Ⅱ、Ⅲ是经理层的风险管理职责。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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