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  3. 证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。 Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度 Ⅱ．制定风险管理制度 Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况 Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。 Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度 Ⅱ．制定风险管理制度 Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况 Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

admin2021-04-23  44
问题 证券公司董事会应履行的风险管理职责包括(    )。   
Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度   
Ⅱ．制定风险管理制度   
Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况   
Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
选项 A、I  Ⅱ
B、Ⅱ   Ⅲ
C、Ⅰ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案C
解析 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：①推进风险文化建设；②审议批准公司全面风险管理的基本制度；③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；④审议公司定期风险评估报告；⑤任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；⑥建立与首席风险官的直接沟通机制；⑦公司章程规定的其他风险管理职责。Ⅱ、Ⅲ是经理层的风险管理职责。
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