证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。 Ⅰ.审议批准公司全面风险管理的基本制度 Ⅱ.制定风险管理制度 Ⅲ.定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况 Ⅳ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

admin2021-04-23  30

问题 证券公司董事会应履行的风险管理职责包括(    )。   
Ⅰ.审议批准公司全面风险管理的基本制度   
Ⅱ.制定风险管理制度   
Ⅲ.定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况   
Ⅳ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

选项 A、I  Ⅱ
B、Ⅱ   Ⅲ
C、Ⅰ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ

答案C

解析 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:①推进风险文化建设;②审议批准公司全面风险管理的基本制度;③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;④审议公司定期风险评估报告;⑤任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;⑥建立与首席风险官的直接沟通机制;⑦公司章程规定的其他风险管理职责。Ⅱ、Ⅲ是经理层的风险管理职责。
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