证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 I．自营业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系

admin2019-08-10 27

问题证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。
I．自营业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制
Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Yzug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 I．自营业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。Ⅰ．代理国库Ⅱ．代理政府债券发行Ⅲ．为政府融通资金Ⅳ．外汇头寸调节

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

证券公司直接为投资者开立()。

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新

我国中草药中被誉为“国老”的是()。

引起细菌性肝脓肿最主要的原因是

原发尿路结石在下列哪些部位形成(　　　)

轻型腹泻与重型腹泻最主要的鉴别点是()

伴随5G科技的发展和人工智能优化程度的不断提升，机器的特性在不断的提高。但人与机器相比依然有许多优势。下列关于人与机器设备优势的对比中，说法正确的有()。

与简单评价相比，综合评价的特点是(　　)。

我国心理学家对学习的分类是______、技能的学习和行为规范的学习。(2015．湖南)

简述当代大学生思维发展的基本特点。

中国佛教属于小乘佛教，禅宗是佛教中国化的产物。

Hecarefullyzigzaggedhiswaythroughthefield,______thefrogslyingthere.

证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 I．自营业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。Ⅰ．代理国库Ⅱ．代理政府债券发行Ⅲ．为政府融通资金Ⅳ．外汇头寸调节

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

证券公司直接为投资者开立()。

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新

我国中草药中被誉为“国老”的是()。

引起细菌性肝脓肿最主要的原因是

原发尿路结石在下列哪些部位形成( )

轻型腹泻与重型腹泻最主要的鉴别点是()

伴随5G科技的发展和人工智能优化程度的不断提升，机器的特性在不断的提高。但人与机器相比依然有许多优势。下列关于人与机器设备优势的对比中，说法正确的有()。

与简单评价相比，综合评价的特点是( )。

我国心理学家对学习的分类是______、技能的学习和行为规范的学习。(2015．湖南)

简述当代大学生思维发展的基本特点。

中国佛教属于小乘佛教，禅宗是佛教中国化的产物。

Hecarefullyzigzaggedhiswaythroughthefield,______thefrogslyingthere.

原发尿路结石在下列哪些部位形成(　　　)

与简单评价相比，综合评价的特点是(　　)。