首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的
admin
2022-01-09
29
问题
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。
Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求:(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z0ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制,其一般原则包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ.公司在无力偿债时不能支付红利
普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金,成为股份公司()的基础。
通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于()股,且不超过()万股。
()负责受理短期融资券的发行注册。
下列属于风险管理的方法有()。Ⅰ.风险预防Ⅱ.风险规避Ⅲ.风险分散Ⅳ.风险补偿
关于股票风险性的叙述,正确的有()。Ⅰ.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个预期,但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性Ⅲ.风险也就是损失,高风险的股票会给投资者带来较大损失Ⅳ.
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的职责包括()。Ⅰ.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立Ⅲ.按照规定召集基金份
计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.营运风险Ⅳ.结算风险
一般来说,商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为
股份有限公司采用募集设立方式的,公司董事会应于创立大会结束后()日内,向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
随机试题
下列给定程序中,函数fun的功能是:将S所指字符串中最后一次出现的与t1所指字符申相同的了串替换成t2所指字符串,所形成的新串放在w所指的数组中。要求t1和t2所指字符串的长度相同。例如,当s所指字符串中的内容为“abcdabfabc”,t1所指
简述信息技术发展对现代管理的影响。
某公司现有发行在外的普通股200万股,每股面值1元,资本公积300万元,未分配利润800万元,股票市价10元,若按10%的比例发放股票股利并按市价折算,公司报表中资本公积的数额将会增加()万元。
项目管理实施规划的编制依据,不包括()。
下列有关业务流程、应用系统或交易层面的控制的测试的说法中,错误的是()。
在吴一枪的刑警生涯中,像今天这样还是头一次。如此近的距离,就形成了一种空前的赌局。是赌就有赢有输,他赢得起,当然也输得起。没了后路的吴一枪出奇地想把射击动作做得完美一些。上一次因为追求完美和动作漂亮让同事献出了生命,可是现在,他还是希望自己在歹徒面前能够完
北京时间2011年3月11日下午1点46分,日本近海发生9级地震,地震引发海啸,并引发核电站爆炸造成大量人员伤亡。加上之前的智利、海地及中国汶川大地震,地震的频繁发生让民众产生恐慌情绪。有人谣传食用碘盐可预防核辐射,海水被放射性物质污染而没法再提炼盐,广东
通过经济手段征税,把碳排放作为一项成本,计入工业生产和个人生活中,在经济学上顺理成章,但在政治上却有着极大的风险。既难以得到工业界的支持,也不容易说服选民。虽然是以碳排放名义征税,却往往会被认为是政府变相加税,或者是通过人为增加成本来压缩市场需求,不得人心
根据下面材料回答下列题。随着教育的发展,河北省人口的受教育程度也在不断提高。2010年第六次人口普查(下文简称“六普”)资料显示以下数据。1990—2010年,河北省每十万人拥有大学及以上教育程度人口的数量平均每年约增加多少人?
3月10日,某机构计划分别投资100万元购买A、B、C三只股票,三只股票价格分别为20元、25元、50元,但其300万元资金预计6月10日才会到账。目前行情看涨,该机构决定利用股指期货锁住成本。假设相应的6月到期的股指期货合约价格为1500点,每点的系数
最新回复
(
0
)