中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 I．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ．定期巡视 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．检查制度

admin2019-01-16 34

问题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
I．证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ．定期巡视
Ⅲ．信息披露
Ⅳ．检查制度

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下3个方面：①证券公司向监管机构的报告制度；②信息披露；③检查制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z0wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 I．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ．定期巡视 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．检查制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

证券登记结算制度实行证券()。

在美国，可将()视为无风险利率。

我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。

证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有()。Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ．有健全的内部管理制度Ⅳ．近2年内未因违法违规经营受到行

根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券业协会Ⅲ．证券服务机构Ⅳ．证券登记结算机构

下列选项中，不属于金融危机特征的是()。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

下列选项中，属于基金交易费的是()。Ⅰ．证管费Ⅱ．印花税Ⅲ．开户费Ⅳ．经手费

法规、规章对实施上位法设定的行政许可作出具体规定时，不得()。

A．K+外流B．Ca2+内流C．二者均有D．二者均无

建设项目环境影响评价技术导则由总纲、()环境影响评价技术导则和行业建设项目环境评价技术导则构成。

在委托监理合同中，属委托人应履行的义务有(　　)。

轮番假定多因素中一个因素变化，逐个计算、确定其对成本的影响，该方法为()。

外汇风险主要表现为()。

个人住房贷款应采用()方式，银行直接将贷款支付给售房人。

借款人以资产作抵押申请商业助学贷款时，应根据贷款银行的要求办理抵押物保险，在贷款未偿清期前，保险单正本应由()执管。

下列属于降低增量成本措施的有()。

A、Theymaybeaddictedinsurfingonline.B、Theirstudymaybeinfluenced.C、Theymightlosetheirliteracyandtheycannotwrit

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 I．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ．定期巡视 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．检查制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

证券登记结算制度实行证券()。

在美国，可将()视为无风险利率。

我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。

根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券业协会Ⅲ．证券服务机构Ⅳ．证券登记结算机构

下列选项中，不属于金融危机特征的是()。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

下列选项中，属于基金交易费的是()。Ⅰ．证管费Ⅱ．印花税Ⅲ．开户费Ⅳ．经手费

法规、规章对实施上位法设定的行政许可作出具体规定时，不得()。

A．K+外流B．Ca2+内流C．二者均有D．二者均无

建设项目环境影响评价技术导则由总纲、()环境影响评价技术导则和行业建设项目环境评价技术导则构成。

在委托监理合同中，属委托人应履行的义务有( )。

轮番假定多因素中一个因素变化，逐个计算、确定其对成本的影响，该方法为()。

外汇风险主要表现为()。

个人住房贷款应采用()方式，银行直接将贷款支付给售房人。

借款人以资产作抵押申请商业助学贷款时，应根据贷款银行的要求办理抵押物保险，在贷款未偿清期前，保险单正本应由()执管。

下列属于降低增量成本措施的有()。

A、Theymaybeaddictedinsurfingonline.B、Theirstudymaybeinfluenced.C、Theymightlosetheirliteracyandtheycannotwrit

在委托监理合同中，属委托人应履行的义务有(　　)。