首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
admin
2022-03-23
27
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
选项
A、3万元以上30万元以下
B、5万元以上50万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上20万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z2rg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列()条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征
在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过()个交易日；案情复杂的，可以延长()个交易日。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。
按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括()。
我国对合格境外机构投资者汇出汇人资金的规定有()。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作
如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的()功能。
随机试题
培养集体的方法有()个，分别是：确定集体()；健全组织、培养()以形成集体()；有计划地开展集体()；培养正确的()和良好的(
医院职工如何预防医院感染的发生?
下列关于疼痛的说法错误的是
非盈利性项日财务评价的内容与指标包括()。
影子银行
当用户向ISP申请因特网账户时，用户的E-mail账户应包括______信息。
Whendidthefilmbegin?
Americansbelievetimeisalimitedresource;theytrytoconserveandmanageit.PeopleintheU.S.often【C1】______seminarsor
OfalltheemployedworkersintheUnitedStates,12.5millionarepartofatemporaryworkforce.TheUnitedStatesBureauofLa
A、Hermotheralmostlosther.B、Sheusedtoplayinaswimmingpool.C、Shealmostdiedinthewater.D、Shealwayshadnightmares
最新回复
(
0
)
