证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2022-03-23 30

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、5万元以上50万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上20万元以下

答案C

解析根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着()与()。

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于()的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过()；按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

下面关于证券登记结算制度表述错误的是()。

如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。

()指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。①上证380指数②上证50指数③上证100指数④上证150指数

A.小脑皮质篮状细胞B．小脑皮质颗粒细胞C．两者皆是D．两者皆非是传出神经元()

引起脓胸最多见的病原体是

确定工资或薪酬时需考虑的因素不包括()。

劳动争议仲裁的申诉时效为()。

我国佛像造像最著名的石窟有、龙门石窟、、云冈石窟。

认为决策是一个动态的过程，这一思想来源于()。

HackersarenowfocusingmoreonAfricanBanks,telecomfirmsandmanyothercorporatebodiesontheAfricancontinentduetolo

执行下面的命令，AX寄存器中的数据是(　　　)。　　　　MOV　AX，123H　　　　MOV　DX，4　　　　MUL　DX

DictationListentothepassage.Forquestions21-25,fillintheblankswiththeexactwordsorphrasesyouhear.Chengdu,cap

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着()与()。

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于()的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过()；按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

下面关于证券登记结算制度表述错误的是()。

如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。

()指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。①上证380指数②上证50指数③上证100指数④上证150指数

A.小脑皮质篮状细胞B．小脑皮质颗粒细胞C．两者皆是D．两者皆非是传出神经元()

引起脓胸最多见的病原体是

确定工资或薪酬时需考虑的因素不包括()。

劳动争议仲裁的申诉时效为()。

我国佛像造像最著名的石窟有________、龙门石窟、________、云冈石窟。

认为决策是一个动态的过程，这一思想来源于()。

HackersarenowfocusingmoreonAfricanBanks,telecomfirmsandmanyothercorporatebodiesontheAfricancontinentduetolo

执行下面的命令，AX寄存器中的数据是( )。 MOV AX，123H MOV DX，4 MUL DX

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我国佛像造像最著名的石窟有、龙门石窟、、云冈石窟。

执行下面的命令，AX寄存器中的数据是(　　　)。　　　　MOV　AX，123H　　　　MOV　DX，4　　　　MUL　DX