根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券

admin2019-08-10  24

问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下(    )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
    I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
    Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上
    Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定:发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:
    (1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    (2)公开发行证券上市当年即亏损。
    (3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z2ug777K
0

相关试题推荐
最新回复(0)