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  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 I．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．公开发行证券

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 I．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．公开发行证券

admin2019-08-10  21
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下(    )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
    I．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
    Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50％以上
    Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：
    (1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    (2)公开发行证券上市当年即亏损。
    (3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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