2. 财经
  3. A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率为10％。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10％将对客户进行补偿，而产品收益率高于10％时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形?

A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率为10％。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10％将对客户进行补偿，而产品收益率高于10％时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形?

admin2017-10-11  79
问题 A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率为10％。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10％将对客户进行补偿，而产品收益率高于10％时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形?(    )
选项 A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、违规向他人提供基金未公开的信息
C、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
D、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
答案D
解析 根据基金销售人员禁止性规范的要求，基金销售人员不得违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率，因此违反了该项规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z41g777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)