A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率为10％。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10％将对客户进行补偿，而产品收益率高于10％时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形?

admin2017-10-11 75

问题 A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率为10％。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10％将对客户进行补偿，而产品收益率高于10％时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形?( )

选项 A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、违规向他人提供基金未公开的信息
C、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
D、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

答案D

解析根据基金销售人员禁止性规范的要求，基金销售人员不得违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率，因此违反了该项规定。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

一份基金分红公告中应当包含的内容不包括()。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

UCITS三号指令要求管理公司的起始资本不能低于()。

()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

()给出了基金份额系统风险的超额收益率。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是()。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率，速动比率。()

我国提供基金评价业务的公司不包括()。

中国结算公司深圳分公司通过结算备付金账户，进行交收的顺序依次是()。

甲、乙、丙三人设立了一家有限合伙企业。甲、乙为普通合伙人，丙为有限合伙人，合伙协议未对合伙份额的转让作出规定。下列说法正确的有：()

与水盐代谢调节有关的激素是

利用市场不完全条件下有内在联系的金融工具之间的价格背离来获取利润的金融技术，称之为(　　)。

下列句子中，含有文字差错的有()。

肖像漫画最关键的表现因素是变形、夸张和()

下列行为应当承担刑事责任的是()。

问今是何世，乃不知有汉，________。(陶渊明《桃花源记》)

下列内容属于行政征收的有（）。

犯盗窃、诈骗、抢夺罪转化为抢劫罪的条件有()。

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计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

一份基金分红公告中应当包含的内容不包括()。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

UCITS三号指令要求管理公司的起始资本不能低于()。

()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

()给出了基金份额系统风险的超额收益率。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是()。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率______，速动比率______。()

我国提供基金评价业务的公司不包括()。

中国结算公司深圳分公司通过结算备付金账户，进行交收的顺序依次是()。

甲、乙、丙三人设立了一家有限合伙企业。甲、乙为普通合伙人，丙为有限合伙人，合伙协议未对合伙份额的转让作出规定。下列说法正确的有：()

与水盐代谢调节有关的激素是

利用市场不完全条件下有内在联系的金融工具之间的价格背离来获取利润的金融技术，称之为( )。

下列句子中，含有文字差错的有()。

肖像漫画最关键的表现因素是变形、夸张和()

下列行为应当承担刑事责任的是()。

问今是何世，乃不知有汉，________。(陶渊明《桃花源记》)

下列内容属于行政征收的有（）。

犯盗窃、诈骗、抢夺罪转化为抢劫罪的条件有()。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率，速动比率。()

利用市场不完全条件下有内在联系的金融工具之间的价格背离来获取利润的金融技术，称之为(　　)。