证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

admin2013-05-17 91

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

选项 A、申请报告
B、营业执照复印件和公司章程
C、具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
D、关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明

答案A,B,D

解析除ABD三项外，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件还包括：①董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；②符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；③公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；④经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告；⑤律师出具的法律意见书；⑥中国证监会规定的其他文件。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。()

中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。()

()须由股东大会以特别决议通过。

以下属于网上发行方式的有()。

外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的()，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（）

下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有（）。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

在双务合同中，当事人没有约定先后履行顺序的，一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求，另一方在对方履行债务不符合约定时有权拒绝其相应的履行要求。这在我国合同法理论上称作()。

关于急性心包炎的临床表现，以下的哪一项不正确

预防溶血反应的措施不包括

原发性肝细胞性肝癌最理想的肿瘤标记物足

(共用备选答案)A．硫酸亚铁B．硝酸甘油C．麝香草酚D．半胱氨酸E．松节油搽剂易发生冻结的药物是

Itdoesn’tmatterwhichroomafamilychoosesto【C1】in.It【C2】beafavoritecomerofthekitchen,orawoodpanelled

A、 B、 C、 A题干问的是软件是不是用全价买的。对这类问题要用Yes／No开头的句子来回答。所以很容易选出(A)“不，正在打折”是正确答案。(C)是为了混淆software中的soft和与之意义相反的harder而设

A、Health.B、Age.C、Weight.D、Height.BWhatwasthetopphysiologicalrequirementforwomenfrom1985to1995?此题考查听细节信息的。此题题干与原文

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。()

中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。()

()须由股东大会以特别决议通过。

以下属于网上发行方式的有()。

外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的()，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（）

下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有（）。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

在双务合同中，当事人没有约定先后履行顺序的，一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求，另一方在对方履行债务不符合约定时有权拒绝其相应的履行要求。这在我国合同法理论上称作()。

关于急性心包炎的临床表现，以下的哪一项不正确

预防溶血反应的措施不包括

原发性肝细胞性肝癌最理想的肿瘤标记物足

(共用备选答案)A．硫酸亚铁B．硝酸甘油C．麝香草酚D．半胱氨酸E．松节油搽剂易发生冻结的药物是

Itdoesn’tmatterwhichroomafamilychoosesto【C1】______in.It【C2】______beafavoritecomerofthekitchen,orawoodpanelled

A、 B、 C、 A题干问的是软件是不是用全价买的。对这类问题要用Yes／No开头的句子来回答。所以很容易选出(A)“不，正在打折”是正确答案。(C)是为了混淆software中的soft和与之意义相反的harder而设

A、Health.B、Age.C、Weight.D、Height.BWhatwasthetopphysiologicalrequirementforwomenfrom1985to1995?此题考查听细节信息的。此题题干与原文

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

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