证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

admin2013-05-17 95

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

选项 A、申请报告
B、营业执照复印件和公司章程
C、具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
D、关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明

答案A,B,D

解析除ABD三项外，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件还包括：①董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；②符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；③公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；④经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告；⑤律师出具的法律意见书；⑥中国证监会规定的其他文件。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，及合并财务报表附注。()

在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。()

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人不可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。()

中国证监会在初审过程中，就发行人的投资项目是否符合政府产业政策不应征求()的意见。

上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。

发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

当某个公司不希望股东的每股收益和控制权受影响时，其可以运用的融资方式是()。

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（）

下列关于记名股票特点的说法，正确的是（）。

MaryAnning(1799-1874)wasaBritishfossilhunterwhobeganfinding【C1】______asachild,andsoonsupportedherselfandherve

电路如图所示，设Hi=3V，E=4V，二极管为理想元件，则输出电压u0为()。

某省级人民政府组织编制了流域水资源开发利用综合规划。根据《中华人民共和国环境影响评价法》及有关文件，该人民政府应当组织进行规划的环境影响评价，并向审批该规划的机关提出()。

建筑钢材中可直接用做预应力筋的有(　　)。

当销售者与消费者约定了产品质量担保条件，并且该条件相对于国家规定的产品质量担保条件有利于消费者时，按照()执行。

合同变更的基本条件和必不可少的条件是()

已知消费函数为：C=100+0．6Y，投资为自主投资，I=60。试求：如果充分就业的国民收入水平为：Yf=1000，那么，为使该经济达到充分就业的均衡状态，投资量应如何变化?

为规范收入分配，防止两极分化，对过高收入要进行调节，调节的主要措施有()。

Access提供的运算符不包括()。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，及合并财务报表附注。()

在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。()

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人不可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。()

中国证监会在初审过程中，就发行人的投资项目是否符合政府产业政策不应征求()的意见。

上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。

发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

当某个公司不希望股东的每股收益和控制权受影响时，其可以运用的融资方式是()。

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（）

下列关于记名股票特点的说法，正确的是（）。

MaryAnning(1799-1874)wasaBritishfossilhunterwhobeganfinding【C1】______asachild,andsoonsupportedherselfandherve

电路如图所示，设Hi=3V，E=4V，二极管为理想元件，则输出电压u0为()。

某省级人民政府组织编制了流域水资源开发利用综合规划。根据《中华人民共和国环境影响评价法》及有关文件，该人民政府应当组织进行规划的环境影响评价，并向审批该规划的机关提出()。

建筑钢材中可直接用做预应力筋的有( )。

当销售者与消费者约定了产品质量担保条件，并且该条件相对于国家规定的产品质量担保条件有利于消费者时，按照()执行。

合同变更的基本条件和必不可少的条件是()

已知消费函数为：C=100+0．6Y，投资为自主投资，I=60。试求：如果充分就业的国民收入水平为：Yf=1000，那么，为使该经济达到充分就业的均衡状态，投资量应如何变化?

为规范收入分配，防止两极分化，对过高收入要进行调节，调节的主要措施有()。

Access提供的运算符不包括()。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

建筑钢材中可直接用做预应力筋的有(　　)。