证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

admin2013-05-17 53

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

选项 A、申请报告
B、营业执照复印件和公司章程
C、具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
D、关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明

答案A,B,D

解析除ABD三项外，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件还包括：①董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；②符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；③公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；④经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告；⑤律师出具的法律意见书；⑥中国证监会规定的其他文件。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。

根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行开放式基金的募集。

根据《第1号准则》的规定，招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后5个月内有效；特别情况下可由发行人申请适当延长。()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。()

拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。

根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由()负责。

承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（）

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的有（）。

在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。()

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。()

大量蛋白尿可引起

A．细数脉B．无脉C．交替脉D．水冲脉E．奇脉缩窄性心包炎患者的脉搏是()。

【2007年第10题】如图3-319所示结构被均匀加热t℃，产生的A、B支座内力为：

证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的标准差被定义为(　　)。

关于蛔虫病的防治，下列说法错误的是()

张某自营一早餐店，卫生部门执法工作人员只凭目视就断定该早餐店卫生不合格．欲作出处罚决定，下列说法正确的是?()

试谈19世纪下半叶非洲民族解放斗争的特点。

布雷顿森林体系下的美元危机，本质上是美元信誉危机，即是流到世界上的美元最终能否按固定比价兑换美国的黄金储备的信心危机。()

设曲面∑：=1及平面π：2x+2y+z+5=0．求曲面∑与平面π之间的最短和最长距离．

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。

根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行开放式基金的募集。

根据《第1号准则》的规定，招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后5个月内有效；特别情况下可由发行人申请适当延长。()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。()

拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。

根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由()负责。

承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（）

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的有（）。

在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。()

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。()

大量蛋白尿可引起

A．细数脉B．无脉C．交替脉D．水冲脉E．奇脉缩窄性心包炎患者的脉搏是()。

【2007年第10题】如图3-319所示结构被均匀加热t℃，产生的A、B支座内力为：

证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的标准差被定义为( )。

关于蛔虫病的防治，下列说法错误的是()

张某自营一早餐店，卫生部门执法工作人员只凭目视就断定该早餐店卫生不合格．欲作出处罚决定，下列说法正确的是?()

试谈19世纪下半叶非洲民族解放斗争的特点。

布雷顿森林体系下的美元危机，本质上是美元信誉危机，即是流到世界上的美元最终能否按固定比价兑换美国的黄金储备的信心危机。()

设曲面∑：=1及平面π：2x+2y+z+5=0．求曲面∑与平面π之间的最短和最长距离．

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的标准差被定义为(　　)。

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