某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 95

问题某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

选项 A、事后向监管机构提供违法违规线索
B、可以不举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C、应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
D、直接向上级部门或者监管机构报告

答案C

解析普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

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基金从业资格

下列关于基金业绩评价的说法中，不正确的是()。

()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。

对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，按()进行基金资产估值。

封闭式基金只能采用()分红。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。

三一转债发行面值100元，转换比例为13．33，2016年3月11日该转债收盘价109．9417元，标的股票三一重工收盘价5．28元，则该日转股价格为()。

()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

俗话说“艺高人胆大”，适用于解释这种现象的动机理论是()。

设f(x+1)=x2+2，则f(x-2)=________

生产矿井采掘工作面空气温度不得超过（）。

圆截面细长压杆的材料和杆端约束保持不变，若将其直径缩小一半，则压杆的临界压力为原压杆的：

填制记账凭证若发生错误，可以直接修改，不必重新填制。()

义务教育的重点和难点在()。

当代资本主义经济政治的新变化，就是指第二次世界大战后资本主义的经济政治的新发展、新变化，尤其是指20世纪80-90年代，以及新世纪以后的新发展、新变化。这些变化主要有()

Tourismcancreatejobsandotheropportunitiesforalmostallcommunities.【C1】,governmentsworldwidehave【C2】ma

某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于基金业绩评价的说法中，不正确的是()。

()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。

对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，按()进行基金资产估值。

封闭式基金只能采用()分红。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。

三一转债发行面值100元，转换比例为13．33，2016年3月11日该转债收盘价109．9417元，标的股票三一重工收盘价5．28元，则该日转股价格为()。

()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

俗话说“艺高人胆大”，适用于解释这种现象的动机理论是()。

设f(x+1)=x2+2，则f(x-2)=________

生产矿井采掘工作面空气温度不得超过（）。

圆截面细长压杆的材料和杆端约束保持不变，若将其直径缩小一半，则压杆的临界压力为原压杆的：

填制记账凭证若发生错误，可以直接修改，不必重新填制。()

义务教育的重点和难点在()。

当代资本主义经济政治的新变化，就是指第二次世界大战后资本主义的经济政治的新发展、新变化，尤其是指20世纪80-90年代，以及新世纪以后的新发展、新变化。这些变化主要有()

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