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  3. 下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事 Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东 Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人 Ⅳ．保荐人

下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事 Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东 Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人 Ⅳ．保荐人

admin2022-10-16  54
问题 下列属于证券交易内幕信息知情人的有(    )。   
Ⅰ．发行人的董事    Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东    Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人    Ⅳ．保荐人
选项 A、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅱ   Ⅲ
答案C
解析 根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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