在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 (　　)。

admin2013-05-20 59

问题在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 (　　)。

选项 A、化解证券市场风险，促进证券业健康发展
B、保护投资者合法权益和社会公共利益
C、细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度
D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

答案A,B,C,D

解析制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在()发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于()名。

公司改组为上市公司时，应遵循的基本原则是：进入股份有限公司的资产都必须评估。()

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％。()

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。()

证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道，满足的是客户完成证券交易的核心需求。()

对公众进行较为具体分类的开创者是美国的【　　】

某男，60岁。眩晕耳鸣，头胀且痛，每因恼怒或疲劳而头晕、头痛加剧，急躁易怒，少寐多梦，时颜面潮红，口苦便秘。舌红，苔黄，脉弦。治疗宜选用的中成药是()。

下列成立犯罪中止的是：

依我国《对外贸易法》，下列事项中，我国对外贸易主管部门无权启动对外贸易调查的为哪项：

《建设项目环境影响评价收费标准的原则与方法(试行)》规定，各()，应对辖区内已完成的评价项目进行工作量与评价收费的定量分析，并以辖区的物价部门批准的()等收费标准作为依据，核定该地区环境影响评价收费标准。

仲裁机构作出的裁决生效后，一方不执行的，另一方可向（　　　）申请强制执行。

根据我国海关法的有关规定，未向海关备案，擅自变更或者启用“报关专用章”的，海关可处以人民币1000元以上，()以下的罚款。

深圳证券交易所推出的债券回购品种有()

甲公司20×3年1月1日发行在外普通股为10000万股，引起当年发行在外普通股股数发生变动的事项有：(1)9月30日，为实施一项非同一控制下企业合并定向增发2400万股；(2)11月30日，以资本公积转增股本，每10股转增2股，甲公司20×3

在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在()发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于()名。

公司改组为上市公司时，应遵循的基本原则是：进入股份有限公司的资产都必须评估。()

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％。()

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。()

证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道，满足的是客户完成证券交易的核心需求。()

对公众进行较为具体分类的开创者是美国的【 】

某男，60岁。眩晕耳鸣，头胀且痛，每因恼怒或疲劳而头晕、头痛加剧，急躁易怒，少寐多梦，时颜面潮红，口苦便秘。舌红，苔黄，脉弦。治疗宜选用的中成药是()。

下列成立犯罪中止的是：

依我国《对外贸易法》，下列事项中，我国对外贸易主管部门无权启动对外贸易调查的为哪项：

《建设项目环境影响评价收费标准的原则与方法(试行)》规定，各()，应对辖区内已完成的评价项目进行工作量与评价收费的定量分析，并以辖区的物价部门批准的()等收费标准作为依据，核定该地区环境影响评价收费标准。

仲裁机构作出的裁决生效后，一方不执行的，另一方可向（ ）申请强制执行。

根据我国海关法的有关规定，未向海关备案，擅自变更或者启用“报关专用章”的，海关可处以人民币1000元以上，()以下的罚款。

深圳证券交易所推出的债券回购品种有()

甲公司20×3年1月1日发行在外普通股为10000万股，引起当年发行在外普通股股数发生变动的事项有：(1)9月30日，为实施一项非同一控制下企业合并定向增发2400万股；(2)11月30日，以资本公积转增股本，每10股转增2股，甲公司20×3

在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 (　　)。

对公众进行较为具体分类的开创者是美国的【　　】

仲裁机构作出的裁决生效后，一方不执行的，另一方可向（　　　）申请强制执行。