首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的
证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的
admin
2017-02-14
82
问题
证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
选项
A、合规风险
B、管理风险
C、政策风险
D、技术风险
答案
A
解析
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZFwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。()
证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。
主承销商在未动用自由资金的情况下,通过行使超额配售权,可以平衡市场对改制股票的供求,起到稳定市场价格的作用。()
某证券公司的注册资本为人民币8亿元,可以从事下列()业务。Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅱ.具有不低于
资产支持证券化中,受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
下列有关深圳证券交易所LOF、的表述中,正确的有()。Ⅰ.基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过2个月Ⅱ.投资者在同一交易日内可以进行多次认购Ⅲ.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销Ⅳ.投资者通过交易所交易系统认购的,必须按
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为()。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用互换
证券业协会监事长由()。
随机试题
对于有明确潜伏期的感染,入院后多长时间内发生的感染为医院感染
女性,30岁。右前臂骨折石膏绷带固定协助医师包扎时不正确的护理是
舟状腹可见于
人们对任何能够源源不断地产生收益的房地产,总会将其视同为一笔能够产生同样收益的货币资本,这一过程称为()。
早拆模板技术是指当混凝土浇筑3~4d后,强度达到设计强度的()以上时,可敲击早拆柱头,提前拆除横楞和模板。
左边图形折起来,将得到右边哪一个图形?
同办公室的老同志在上班时间经常打私人电话。你怎么办?
某甲因生病死亡,不久其子某乙也在分割甲的遗产前死亡。那么下列人员中可以依照《继承法》的规定最终继承甲的遗产的是()。
知识管理是资源要素管理的重要组成部分,以下关于知识管理的描述,不正确的是()。
A、Appealedtotheglobalcommunitytofighthunger.B、Workedwiththepresstolaunchasocialprotectionprogram.C、Encouraged
最新回复
(
0
)