首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括( )。
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括( )。
admin
2014-06-12
63
问题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括( )。
选项
A、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B、以个人名义收取服务报酬
C、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
D、接受客户委托代为从事期货交易
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:
(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;
(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;
(四)以个人名义收取服务报酬;
(五)期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZLEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
中国公民张某在工作之余从事发明创造。2006年,张某与甲公司订立委托合同,为甲公司研究开发新产品的外观设计。设计完成后,甲公司认为方案没有达到理想效果,拒绝支付部分费用。张某遂以自己的名义向专利局提出专利申请。2008年1月,张某取得该外观设计的专利权。2
根据《企业破产法》的规定,涉及债务人财产的下列行为中,无效的有()。
注册商标有效期届满需要继续使用的,应当在期满前()个月内按照规定办理续展手续。
事业单位使用非财政性资金购置规定限额以上资产的,应当报()审批。
甲公司涉及一起诉讼。根据类似案件的经验以及公司所聘律师的经验判断,甲公司在该起诉讼中胜诉的可能性有40%,败诉的可能性有60%。如果败诉将要赔偿1000000元,如果不考虑其他因素的影响,甲公司应确认的或有负债金额为()元。
某股份公司年末利润表中的“净利润”项目为2000万元,资产负债表中的“未分配利润”项目为800万元。年末股东大会批准董事会的决议,按净利润的10%提取法定盈余公积。假设不考虑其他因素的影响,该公司可供股东分配的利润为()万元。
企业进行资产交换的行为是否属于非货币性资产交换,需要进行判断。下列各项中,构成非货币性资产交换判断标准之一的是()。
甲乙双方订立买卖合同,约定收货后一周内付款,甲方在交货前发现乙方经营状况严重恶化,根据有关法律的规定,甲方可()。
职务作品完成()年内,未经单位同意,作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。
甲公司20×5年3月1日与客户签订了一项工程劳务合同,合同期1年,合同总收入2000万元,预计合同总成本1700万元,至20×5年12月31日,实际发生成本1360万。元。甲公司按实际发生的成本占预计总成本的百分比确定劳务完成程度。据此计算,甲公司20×5
随机试题
古诗十九首最早收录于
早期釉质平滑面龋的病理变化为
A.卵磷脂B.吐温80C.司盘80
2003年8月18日在武汉举办电子加工机械展销会,日本三菱公司应邀参加展览。该公司在参展前向日本相关机构申领了一份《ATA单证册》,装运货物的运输工具于7月25日由集装箱装运进境,8月16日该货物的收货人持《ATA单证册》向武汉海关办理了货物暂时进口申报。
有独立设计文件的,建成后可以单独形成生产能力或发挥工程效益的一组配套齐全的工程项目称为()。
OfficeFurniture,Inc,isstronglycommittedtobalancingits______progresswithsocialresponsibility.
小李、小张、小马、小王在一起讨论N地区的廉租房建设情况,小李说:“N地区的廉租房建设得都不错。”小张说:“N地区没有廉租房建设得好。”小马说:“N地区有的廉租房建设得不好。”小王说:“N地区还是有廉租房建设得不错的。”假如小张和小马都说错了,那么,可以推出
在手机和电子信箱越来越便捷的当下社会,能够收到一封手写的信件已是一种幸运,能够收到一封文辞醇美朴实、书法俊逸洒脱的书信,简直就是一种奢望。传统尺牍信札中所包含的博大精深的中华文明,似乎正渐行渐远,使即使不算老派的中年人,也不免感到一丝惆怅。这段文字最恰当的
Inarectangularcoordinatesystem,thesetofallpoints(x,y)suchthatx2+y2<1comprises
It’sestimatedthatone-thirdofthecountriesoftheworldareveryrich,andtwothirdsareverypoor.Peopleinthericherco
最新回复
(
0
)