账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

admin2020-02-11 46

问题账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

选项 A、1
B、3
C、5
D、2

答案B

解析账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZLug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为()。
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。
金融期货的交易制度主要包括()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．大户报告制度Ⅲ．限仓制度Ⅳ．每日价格波动限制及断路器规则
下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是()。Ⅰ．股利政策是股份公司稳健经营的重要指标Ⅱ．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅲ．从理论上说，不论是分割还是合并，只是
根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。
公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。Ⅰ．清算费用Ⅱ．职工工资和社会保险费用Ⅲ．所欠税款Ⅳ．公司债务
发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．债券的变现能力Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率变化
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()
选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

随机试题

A．对症下药、剂量安全B．全神贯注，语言得当C．全面系统，认真细致D．举止端庄，态度热情E．从诊治需要出发、目的合理医生在对患者进行药物治疗时，要遵守哪项原则
下列哪种疾病不易引起玻璃样变性
A．转化B．转导C．接合D．原生质体融合E．转染涉及形成短暂的二倍体菌细胞进行基因交换的是
对骨折患者不应做的检查是
按照以证据为基础的信息质量评价标准，美国药典信息开发部从1996年起对药物适应证或禁忌证的循证医学信息开始注明其证据等级，其中的D类证据是
关于外墙外保温质量控制的说法，正确的有()。
会计报表是根据总分类账、明细分类账和日记账的记录定期编制的。()
王安石变法的目的有()。
Theinterviewisconductedtodiscussthesignificanceofsalesfiguresinrecessionand
Myhusbandusedtosmoke(heavy)______,buthehasgivenitup.

最新回复(0)

账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为()。

我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

金融期货的交易制度主要包括()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．大户报告制度Ⅲ．限仓制度Ⅳ．每日价格波动限制及断路器规则

根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。Ⅰ．清算费用Ⅱ．职工工资和社会保险费用Ⅲ．所欠税款Ⅳ．公司债务

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．债券的变现能力Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率变化

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

A．对症下药、剂量安全B．全神贯注，语言得当C．全面系统，认真细致D．举止端庄，态度热情E．从诊治需要出发、目的合理医生在对患者进行药物治疗时，要遵守哪项原则

下列哪种疾病不易引起玻璃样变性

A．转化B．转导C．接合D．原生质体融合E．转染涉及形成短暂的二倍体菌细胞进行基因交换的是

对骨折患者不应做的检查是

按照以证据为基础的信息质量评价标准，美国药典信息开发部从1996年起对药物适应证或禁忌证的循证医学信息开始注明其证据等级，其中的D类证据是

关于外墙外保温质量控制的说法，正确的有()。

会计报表是根据总分类账、明细分类账和日记账的记录定期编制的。()

王安石变法的目的有()。

Theinterviewisconductedtodiscussthesignificanceofsalesfiguresinrecessionand

Myhusbandusedtosmoke(heavy)______,buthehasgivenitup.

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()