首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
admin
2020-02-11
64
问题
账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
选项
A、1
B、3
C、5
D、2
答案
B
解析
账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查,每年对法人客户信息进行全面核查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZLug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖合法证券,以获取盈利的行为称为()。
股票回购方式包括()。Ⅰ.场内公开市场回购Ⅱ.要约回购Ⅲ.场外协议回购Ⅳ.直接回购
以下对金融远期合约说法正确的是()。Ⅰ.交易可协商Ⅱ.存在对手违约风险Ⅲ.标准化合约Ⅳ.金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段
可转换债券具有()特征。Ⅰ.市场容量大,筹资能力强Ⅱ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ.避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低Ⅳ.可转换债券具有双重选择权的特征
债券现券买卖的交易方式为_______,结算方式为_______。()
利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。
关于中小企业私募债的特征说法正确的有()。Ⅰ.不用行政许可,直接由证券公司自己做方案,就可以推向市场Ⅱ.募集资金用途没有任何限制,非常灵活Ⅲ.中小企业私募债发行主体为中小微企业,发行资质要求低,发行条件宽松Ⅳ.募集资金可以偿还贷款,也可补充
下列关于股利政策与股份变动的说法中,正确的是()。Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅲ.从理论上说,不论是分割还是合并,只是
证券市场监管应当坚持()原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合
下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.管理和处分受偿资产
随机试题
为了保证计划目标得以实现,就需要有控制职能,控制的实质就是使()
Menhavetraveledeversincetheyfirstappearedontheearth.Inprimitivetimestheydidnottravelforpleasurebuttofin
患者,男,43岁。被热水轻度烫伤,疮疡肿痛、创面溃烂。所选中成药的功能是
A.颈部和锁骨上窝B.左腋下和肩胛下区C.胸骨左缘和心底部D.胸骨左缘和心尖部E.心尖部下列各心脏病变所产生的杂音可以传导至二尖瓣后叶关闭不全
施工招标阶段,招标人发给投标人的下列书面文件中,不构成对招标人和投标人有约束力的招标文件组成部分的是()。
大型或复杂的工业投资项目的建设方案总体设计一般包括哪些工作?有何注意事项?
改进投资宏观调控方式应该()。
以下各种收入中,属于施工企业建造合同收入的是()。
韩愈的《师说》中说:“古之学者必有师。师者,所以传道授业解惑也。”体现了()。
日益严重的抗生素抗药性使得人们将来可能死于今天很容易治愈的疾病。有研究称,蚂蚁可能成为新型抗生素的来源。上述结论的成立需要补充下列()项作为前提。
最新回复
(
0
)