首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁( )。 I．出借自营账户 Ⅱ．以证券公司名义通过专用自营席位开展业务 Ⅲ．使用非自营席位变相自营 Ⅳ．账外自营
证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁( )。 I．出借自营账户 Ⅱ．以证券公司名义通过专用自营席位开展业务 Ⅲ．使用非自营席位变相自营 Ⅳ．账外自营
admin
2021-04-23
38
问题
证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁( )。
I．出借自营账户
Ⅱ．以证券公司名义通过专用自营席位开展业务
Ⅲ．使用非自营席位变相自营
Ⅳ．账外自营
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZNug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
武士债券的面值为()。
证券公司向客户融资，只能使用()。
封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件()。Ⅰ．基金份额持有人不少于1000人Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ．基金合同期限10年以上Ⅳ．基金份额总额达到核准规模的80％以上
风险的要素包括()。Ⅰ．风险因素Ⅱ．风险事故Ⅲ．风险时间Ⅳ．损失
佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费
下列属于中国人民银行职责范围的有()。Ⅰ．发布与履行其职责相关的命令和规章Ⅱ．发行人民币，管理人民币流通Ⅲ．监督管理黄金市场Ⅳ．负责反洗钱的资金监测
关于债券发行的定价方式，描述正确的有()。Ⅰ．债券发行的定价方式以公开招标最为典型Ⅱ．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标Ⅲ．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标Ⅳ．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
《证券投资基金法》对基金投资或者活动做出了限制性规定，包括()。Ⅰ．向他人贷款或者提供担保Ⅱ．从事承担无限责任的投资Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券Ⅳ．承销证券
填写委托单的第一要点是填写()。
随机试题
大体积混凝土工程主要掺入的外加剂是()。
试述配偶、血亲、姻亲关系的发生和终止的原因。
患者，女，42岁。心悸不宁，善惊易恐，坐卧不安，不寐多梦，易惊醒，恶闻声响，食少纳呆，苔薄白，脉细弦。其治法为
A．HBsAg(+)、HBeAg(-)、抗HBc(+)B．HBsAg(-)、抗HBs(+)、抗HBc(+)C．HBsAg(+)、HBeAg(+)、HBV-DNA(+)D．HBsAg(+)、HBeAg(-)、HBV-DNA(-)E．H
A．氯喹B．甲硝唑C．乙胺嘧啶D．吡喹酮E．伯氨喹主要用于疟疾预防的药物是()。
在讲解“相向而行的行程问题"时，教师在幻灯片上画一条线段表示两地间的距离，并出示两个小人，通过幻灯机显示在屏幕上．教师的这种教学方法属于()．
“周郎妙计安天下，赔了夫人又折兵”这一典故出自《三国演义》。其中“夫人”是指()。
【四等人制】扬州大学2014年中国史真题；西北民族大学2015年中国史综合真题
以下关于配置IP访问控制列表的描述中，哪个是错误的?——
______thatmyheadhadcleared,mybrainwasalsobeginningtoworkmuchbetter.
最新回复
(
0
)
