2. 财经
  3. 中国证监会对基金市场的监管措施不包括( )。

中国证监会对基金市场的监管措施不包括( )。

admin2022-04-15  38
问题 中国证监会对基金市场的监管措施不包括(    )。
选项 A、检查
B、调查取证
C、限制交易
D、刑事处罚
答案D
解析 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查：检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式；②调查取证：查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障；③限制交易：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖；④行政处罚：中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员、基金机构的股东和实!际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZUhg777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)