首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-09-29
65
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制
D、遵守国家有关法规的情况
答案
B,C,D
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zhkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
技术分析是以一定的假设条件为前提的,这些假设是( )。
我国目前对基金的证券买卖价差在交易实现的当月月末时确认。()
()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()
基金托管人委托代销机构办理基金的销售时,应当签订书面代销协议,明确双方的权利和义务。( )
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。()
基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金,可以承诺在销售金额达到一定规模时,保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。
中国大陆的第一家证券交易所是深圳证券交易所。()
封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过()日。
根据()开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务,也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
随机试题
中毒时催吐的禁忌证为
对全国建设工程安全生产实施统一监督管理的部门是( )。
A、16岁以后B、3~6个月C、1~2岁D、4~6岁E、9~12岁;唇腭裂序列治疗程序中腭裂修复术的时间为
目前银行间债券市场债券结算主要采用()的方式。
蒙古族的传统食品分为()。
俗称“金不换”的中药材是人参。()
根据以下情境材料,回答下列问题。17岁的小刚就职于一家汽车美容店,平时帮顾客洗车、跟师傅学贴膜。2019年7月27日,于某来到小刚所在的新阳汽车美容店,于某在该店洗完车后又让小刚帮其拿店里最贵的膜给车贴上。小刚声称,师傅不在,自己技术不精,需要等师傅回来
下列选项中,属于要约的是()。
Foreachrecording,decidewhatthespeaker’sopiniononintroducingnewproductsintothemarketis.Writeoneletter(A-H)n
Crimehasitsowncycles,amagazinere-portedsomeyearsbefore.Policerecordsthat【M1】______werestudiedforfiveyearsov
最新回复
(
0
)