首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-09-29
60
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制
D、遵守国家有关法规的情况
答案
B,C,D
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zhkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
技术分析是以一定的假设条件为前提的,这些假设是( )。
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》其核心内容是()。
全国银行间债券市场交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。()
商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。()
公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有()。
对管理人运用固有资金进行基金投资的事项,基金管理人应履行相关披露义务,包括( )。
下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是()。
基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金,可以承诺在销售金额达到一定规模时,保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。
随机试题
A、Runningtoomuchortoofast.B、Beingunawareoftheirbody’saches.C、Notreplacingrunningshoesregularly.D、Nothavingag
低碳钢焊接的特点有哪些?
下列哪项不是狭义无权代理的类型?()。
当客户对商业银行的理财产品的风险产生疑虑而进一步向从业人员深究时,从业人员应当本着()的原则回答客户的问题。
《治安管理处罚法》第二十二条规定,违反治安管理行为在()个月内没有被公安机关发现的,不再处罚。
人本管理机制具体包括()。[2015年11月二级、四级真题;2014年5月三级真题]
埃及艺术是为法老和少数贵族服务的,它的作用主要是歌颂王权,巩固奴隶主国家的政权,强调等级制度。()
2012年,全国房地产开发投资71804亿元,比上年增长16.2%,增速比2011年回落11.9个百分点,其中,住宅投资49374亿元,增长11.4%。2012年,全国商品房销售面积111304万平方米,比上年增长1.8%,增幅比2011年回落2
大约在大夏王国解体之后,()是在印度的希腊人王国中最著名的统治者。
以下有关可行性研究的叙述中,错误的是(39)。
最新回复
(
0
)