首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-09-29
70
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制
D、遵守国家有关法规的情况
答案
B,C,D
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zhkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》其核心内容是()。
证券公司开办开放式基金单位代销业务,应当经中国人民银行和中国证监会审查批准。()
2006年11月26日,中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知》(证监会计字[2006]23号),规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。
当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时,基金管理公司应根据具体情况与()进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值。
基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的()
根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()
对管理人运用固有资金进行基金投资的事项,基金管理人应履行相关披露义务,包括( )。
随机试题
简述按筹资的方式不同分类,可供选择的筹资战略。
正常血细胞的过碘酸一雪夫反应(染色反应)正确的是
A.衣原体B.呼吸道合胞病毒C.流感病毒D.腺病毒E.柯萨奇病毒疱疹性咽峡炎的病原是
7岁儿童,发热2周,食欲差,乏力,近2天高热、头痛,喷射性呕吐,1天来烦躁,嗜睡。查体:嗜睡状,右侧鼻唇沟变浅,心、肺、腹(一),未见卡介苗瘢痕,PPD(++),脑膜刺激征(+),巴氏征(+),脑脊液压力高,外观透明,白细胞100×106/L,单核70%
公元前6世纪下列哪位人士实行改革,标志着罗马奴隶制国家与法的形成:
该承诺自( )起生效,若乙企业的承诺对要约作出如下变更,则承诺有效的情形为( )。
侦查:线索:案件
夏至是北半球一年中白昼最长、黑夜最短的一天。()
Forcenturies,explorershaveriskedtheirlivesventuringintotheunknownforreasonsthatweretovaryingdegreeseconomic
Thefirsttrainingclassforemployeesofstate-ownedenterprises,sponsoredbytheStateDevelopmentandPlanningCommissionan
最新回复
(
0
)