商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

admin2015-03-17 54

问题商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

选项 A、未按规定进行客户评估
B、未按规定进行风险揭示和信息披露
C、提供虚假的成本收益分析报告
D、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

答案D

解析《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条规定：泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于信用风险评级标准法下信用风险计量框架的表述，正确的有()。

根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》，其中流动缺口率的定义为(　　　)。

金融远期合约中，将来卖出资产的一方称为“多方”。(　　)

在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中，商业银行成为(　　)。

投资者在购买期限较长的理财产品时，最经常面临的风险是(　　)。

根据客户金字塔理论，活跃客户又可以细分为(　　)。

以下金融工具中，能够出现在货币市场基金投资的资产组合中的有(　　)。

对个别VIP客户，理财中心工作人员可接受客户委托，替其保管存折、存单、密码、钥匙、有价证券、协议书、印章等文件和物品。(　　)

某私企业主为其雇员在太平洋人寿保险公司购买了意外伤害险，约定如雇员在工作中因意外伤害致死，将向其家属给付死亡保险金。其中，保险人、投保人、被保险人和受益人依次为(　　)。

大额可转让存单的发行人一般是()。

A．上颌第一磨牙 B．上颌第二磨牙 C．下颌第二磨牙 D．下颌第一磨牙 E．上颌中切牙牙发育沟呈”十”字形的牙

温胆汤的功用是

商业银行同业拆借的拆入资金的法定用途有()。

林某利用出境旅游之机，逃避海关监管，一次性从南非携带黄金1000克入境，在北京海关进行检查时被当场发现，林某构成何种罪名?(　　　)

关于止回阀的安装，以下说法不正确的是(　　)。

下列预应力张拉要求中，错误的是()。

根据《会计工作规范》，下面不符合内部牵制制度的会计工作岗位设置是()。

关于利率期货的描述不正确的是(　　)。

甲公司制定成本标准时采用基本标准成本。出现下列情况时，不需要修订基本标准成本的是()。

2022年1月，首批国家级旅游休闲街区名单公布。国家级旅游休闲街区代表本地鲜明的文化主题和地域特色。下列属于我国首批国家级旅游休闲街区的有()。

商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于信用风险评级标准法下信用风险计量框架的表述，正确的有()。

根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》，其中流动缺口率的定义为( )。

金融远期合约中，将来卖出资产的一方称为“多方”。( )

在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中，商业银行成为( )。

投资者在购买期限较长的理财产品时，最经常面临的风险是( )。

根据客户金字塔理论，活跃客户又可以细分为( )。

以下金融工具中，能够出现在货币市场基金投资的资产组合中的有( )。

对个别VIP客户，理财中心工作人员可接受客户委托，替其保管存折、存单、密码、钥匙、有价证券、协议书、印章等文件和物品。( )

某私企业主为其雇员在太平洋人寿保险公司购买了意外伤害险，约定如雇员在工作中因意外伤害致死，将向其家属给付死亡保险金。其中，保险人、投保人、被保险人和受益人依次为( )。

大额可转让存单的发行人一般是()。

A．上颌第一磨牙 B．上颌第二磨牙 C．下颌第二磨牙 D．下颌第一磨牙 E．上颌中切牙牙发育沟呈”十”字形的牙

温胆汤的功用是

商业银行同业拆借的拆入资金的法定用途有()。

林某利用出境旅游之机，逃避海关监管，一次性从南非携带黄金1000克入境，在北京海关进行检查时被当场发现，林某构成何种罪名?( )

关于止回阀的安装，以下说法不正确的是( )。

下列预应力张拉要求中，错误的是()。

根据《会计工作规范》，下面不符合内部牵制制度的会计工作岗位设置是()。

关于利率期货的描述不正确的是( )。

甲公司制定成本标准时采用基本标准成本。出现下列情况时，不需要修订基本标准成本的是()。

2022年1月，首批国家级旅游休闲街区名单公布。国家级旅游休闲街区代表本地鲜明的文化主题和地域特色。下列属于我国首批国家级旅游休闲街区的有()。

根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》，其中流动缺口率的定义为(　　　)。

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在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中，商业银行成为(　　)。

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根据客户金字塔理论，活跃客户又可以细分为(　　)。

以下金融工具中，能够出现在货币市场基金投资的资产组合中的有(　　)。

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