商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

admin2015-03-17 67

问题商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

选项 A、未按规定进行客户评估
B、未按规定进行风险揭示和信息披露
C、提供虚假的成本收益分析报告
D、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

答案D

解析《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条规定：泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZkDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

全面风险管理模式体现的先进的风险管理理念和方法包括()。

假设交易部门持有三种资产，头寸分别为300万元、200万元、100万元，对应的年资产收益率为5％、15％和12％，该部门总的资产收益率是（）

识别客户关联方关系时，授信工作人员应重点关注客户核心资产重大变动及其净资产()的变动情况。

相关信息缺乏共享和文档记录属于人员因素中的哪一类原因造成的损失()。

按照1988年《巴塞尔资本协议》的规定，对商业银行的其他资产，包括对企业、个人的贷款和自用房地产等资产，都给予()的风险权重。

理财顾问服务是指财务策划、投资建议、个人投资产品分析及一般性业务咨询活动。(　　)

(　　)是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

投保人根据保险合同的规定，为被保险人或者受益人取得因约定保险事故发生所造成经济损失的补偿所预先支付的费用是(　　)。

对个别VIP客户，理财中心工作人员可接受客户委托，替其保管存折、存单、密码、钥匙、有价证券、协议书、印章等文件和物品。(　　)

客户参加保险的目的就是为了客户和家庭生活的安全、稳定，从这个目的出发，银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握(　　)。

腋鞘

在Excel2010中，图表分为两类，即_____和独立图表。

依据日常生活中的礼貌，以及各个治疗方法的特殊要求，要在合适的时刻终止一次访谈，一般以多长时间为宜

有关片剂的正确表述是

违规制造、销售枪支罪

注册咨询工程师(投资)的签名盖章权是指()。

Partnering模式特别适用于()类型的建设工程。

下列研究最适合采用被试内设计的是()

在WindowsServer2003系统中，能够获得如下图运行结果的命令是()。活动连接协议本地地址外部地址状态TCP0．0．0．0：135JSZX—PC：0LISTENINGTCP0．0．0．0：445JSZX—PC：0LIS

Childrenwhogriptheirpenstooclosetothewritingpointarelikelytobeatadisadvantageinexaminations,【31】______tothe

商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

全面风险管理模式体现的先进的风险管理理念和方法包括()。

假设交易部门持有三种资产，头寸分别为300万元、200万元、100万元，对应的年资产收益率为5％、15％和12％，该部门总的资产收益率是（）

识别客户关联方关系时，授信工作人员应重点关注客户核心资产重大变动及其净资产()的变动情况。

相关信息缺乏共享和文档记录属于人员因素中的哪一类原因造成的损失()。

按照1988年《巴塞尔资本协议》的规定，对商业银行的其他资产，包括对企业、个人的贷款和自用房地产等资产，都给予()的风险权重。

理财顾问服务是指财务策划、投资建议、个人投资产品分析及一般性业务咨询活动。( )

( )是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

投保人根据保险合同的规定，为被保险人或者受益人取得因约定保险事故发生所造成经济损失的补偿所预先支付的费用是( )。

对个别VIP客户，理财中心工作人员可接受客户委托，替其保管存折、存单、密码、钥匙、有价证券、协议书、印章等文件和物品。( )

客户参加保险的目的就是为了客户和家庭生活的安全、稳定，从这个目的出发，银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握( )。

腋鞘

在Excel2010中，图表分为两类，即_____和独立图表。

依据日常生活中的礼貌，以及各个治疗方法的特殊要求，要在合适的时刻终止一次访谈，一般以多长时间为宜

有关片剂的正确表述是

违规制造、销售枪支罪

注册咨询工程师(投资)的签名盖章权是指()。

Partnering模式特别适用于()类型的建设工程。

下列研究最适合采用被试内设计的是()

在WindowsServer2003系统中，能够获得如下图运行结果的命令是()。活动连接协议本地地址外部地址状态TCP0．0．0．0：135JSZX—PC：0LISTENINGTCP0．0．0．0：445JSZX—PC：0LIS

Childrenwhogriptheirpenstooclosetothewritingpointarelikelytobeatadisadvantageinexaminations,【31】______tothe

理财顾问服务是指财务策划、投资建议、个人投资产品分析及一般性业务咨询活动。(　　)

(　　)是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

投保人根据保险合同的规定，为被保险人或者受益人取得因约定保险事故发生所造成经济损失的补偿所预先支付的费用是(　　)。

对个别VIP客户，理财中心工作人员可接受客户委托，替其保管存折、存单、密码、钥匙、有价证券、协议书、印章等文件和物品。(　　)

客户参加保险的目的就是为了客户和家庭生活的安全、稳定，从这个目的出发，银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握(　　)。