商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

admin2015-03-17 71

问题商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

选项 A、未按规定进行客户评估
B、未按规定进行风险揭示和信息披露
C、提供虚假的成本收益分析报告
D、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

答案D

解析《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条规定：泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZkDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

健全的风险管理体系具有的功能包括()

商业银行公司治理的主要内容包括()

新产品／业务风险管理的原则有()。

全面风险管理模式体现的先进的风险管理理念和方法包括()。

方差一协方差法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法计算VaR值时能处理收益率分布中存在的“肥尾”现象的是()。

商业银行采用统计分析方法核算经济资本时，置信水平的选择对确定经济资本配置的规模有很大的影响。置信水平()，经济资本规模()，各种损失能被资本吸收的可能性将()。

金融远期合约中，将来卖出资产的一方称为“多方”。(　　)

投保人根据保险合同的规定，为被保险人或者受益人取得因约定保险事故发生所造成经济损失的补偿所预先支付的费用是(　　)。

按照银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。(　　)

()是一种以外国货币表示或计值的国际间结算的支付手段，通常包括可自由兑换的外国货币和外币支票、汇票、本票和存单等。

什么是婴儿挤压反射?有什么生理意义?

争议裁决委员会的决定应采用书面形式，其内容包括()

在存货管理的ABC分析法中，分类的标准主要有()。

()一般适用于在我国境内依法设立、经济规模较小的企业。

甲公司本月销售情况如下：(1)现款销售100台，售价2000000元(不含增值税，下同)已入账：(2)需要安装的销售20台，售价400000元，款项尚未收取，但安装任务比较简单；(3)分期收款销售40台，售价800000元，第一期款项400000元(不含增

文化对教育具有_作用，文化发展促进_的发展。

在关系数据库中，用来表示实体间联系的是

InthehousewhereIgrewup,itwasourcustomtoleavethe"onthelatch"atnight.Noonecarriedkeys.Todaydoorsdon

Myfatherissodeafthathehastouseaheating______.

商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

健全的风险管理体系具有的功能包括()

商业银行公司治理的主要内容包括()

新产品／业务风险管理的原则有()。

全面风险管理模式体现的先进的风险管理理念和方法包括()。

方差一协方差法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法计算VaR值时能处理收益率分布中存在的“肥尾”现象的是()。

商业银行采用统计分析方法核算经济资本时，置信水平的选择对确定经济资本配置的规模有很大的影响。置信水平()，经济资本规模()，各种损失能被资本吸收的可能性将()。

金融远期合约中，将来卖出资产的一方称为“多方”。( )

投保人根据保险合同的规定，为被保险人或者受益人取得因约定保险事故发生所造成经济损失的补偿所预先支付的费用是( )。

按照银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。( )

()是一种以外国货币表示或计值的国际间结算的支付手段，通常包括可自由兑换的外国货币和外币支票、汇票、本票和存单等。

什么是婴儿挤压反射?有什么生理意义?

争议裁决委员会的决定应采用书面形式，其内容包括()

在存货管理的ABC分析法中，分类的标准主要有()。

()一般适用于在我国境内依法设立、经济规模较小的企业。

甲公司本月销售情况如下：(1)现款销售100台，售价2000000元(不含增值税，下同)已入账：(2)需要安装的销售20台，售价400000元，款项尚未收取，但安装任务比较简单；(3)分期收款销售40台，售价800000元，第一期款项400000元(不含增

文化对教育具有_____作用，文化发展促进_____的发展。

在关系数据库中，用来表示实体间联系的是

InthehousewhereIgrewup,itwasourcustomtoleavethe"onthelatch"atnight.Noonecarriedkeys.Todaydoorsdon

Myfatherissodeafthathehastouseaheating______.

金融远期合约中，将来卖出资产的一方称为“多方”。(　　)

投保人根据保险合同的规定，为被保险人或者受益人取得因约定保险事故发生所造成经济损失的补偿所预先支付的费用是(　　)。

按照银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。(　　)

文化对教育具有_作用，文化发展促进_的发展。