某基金管理人存在以下( )的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

admin2022-06-02 87

问题某基金管理人存在以下( )的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

选项 A、公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
B、公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
C、公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
D、公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

答案A

解析在避免利益冲突的情况下，允许基金从业人员投资股票、债券、封闭式基金、可转债等证券；同时，要求相关人员进行事先申报，披露其投资行为，接受各方面的监督。

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基金从业资格

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某基金管理人存在以下( )的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金P、Q、M和N相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为一0.8、一0.3、0.6和1.3，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则()产品更具优势。

在贝塔系数中，当投资组合的价格变动幅度与市场一致时，贝塔系数()。

按照中国人民银行有关规章规定，中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权登记日后的()工作日。

下列关于计价错误的处理及责任承担的说法，错误的是()。

预测央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ．提高杠杆率Ⅱ．降低杠杆率Ⅲ．提高组合久期Ⅳ．降低组合久期

UCITS号令中补充和更新的内容包括()。Ⅰ．托管机构的资格条件Ⅱ．完善处罚惩戒体系Ⅲ．引入基金管理公司通行证Ⅳ．引入管理人薪酬政策

下列关于信用衍生工具的说法中，错误的是()。

关于历史模拟法，下列表述正确的是()。

()近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

庆大霉素与速尿合用时可引起

根据《通用安装工程工程量计算规范》(GB50856—2013)，下列关于电梯安装工程计量要求的说法，正确的有()。

股票期货最早出现于美国。(　　)

边际收益递减规律可以从()的形状中反映出来。

下列关于流行性脑脊髓膜炎的描述，正确的是()。

"Iwouldalmostratherseeyoudead."BobertS.Cassatt,aleadingbankerofPhiladelphia,shoutedwhenhistwenty-year-oldelde

《监狱法》明确规定，罪犯的人格不受侮辱；同时，尊重罪犯的人格也是有效改造他们的()。

The　major　problem　with　E-mail　is　that　it　is(71)easy　to　use　that　people　can　become(72)with　messages(73)they　can　possibly　answer　i

某基金管理人存在以下( )的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金P、Q、M和N相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为一0.8、一0.3、0.6和1.3，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则()产品更具优势。

在贝塔系数中，当投资组合的价格变动幅度与市场一致时，贝塔系数()。

按照中国人民银行有关规章规定，中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权登记日后的()工作日。

下列关于计价错误的处理及责任承担的说法，错误的是()。

预测央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ．提高杠杆率Ⅱ．降低杠杆率Ⅲ．提高组合久期Ⅳ．降低组合久期

UCITS号令中补充和更新的内容包括()。Ⅰ．托管机构的资格条件Ⅱ．完善处罚惩戒体系Ⅲ．引入基金管理公司通行证Ⅳ．引入管理人薪酬政策

下列关于信用衍生工具的说法中，错误的是()。

关于历史模拟法，下列表述正确的是()。

()近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

庆大霉素与速尿合用时可引起

根据《通用安装工程工程量计算规范》(GB50856—2013)，下列关于电梯安装工程计量要求的说法，正确的有()。

股票期货最早出现于美国。( )

边际收益递减规律可以从()的形状中反映出来。

下列关于流行性脑脊髓膜炎的描述，正确的是()。

"Iwouldalmostratherseeyoudead."BobertS.Cassatt,aleadingbankerofPhiladelphia,shoutedwhenhistwenty-year-oldelde

《监狱法》明确规定，罪犯的人格不受侮辱；同时，尊重罪犯的人格也是有效改造他们的()。

The major problem with E-mail is that it is(71)easy to use that people can become(72)with messages(73)they can possibly answer i

股票期货最早出现于美国。(　　)

The　major　problem　with　E-mail　is　that　it　is(71)easy　to　use　that　people　can　become(72)with　messages(73)they　can　possibly　answer　i