某基金管理人存在以下( )的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

admin2022-06-02 41

问题某基金管理人存在以下( )的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

选项 A、公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
B、公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
C、公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
D、公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

答案A

解析在避免利益冲突的情况下，允许基金从业人员投资股票、债券、封闭式基金、可转债等证券；同时，要求相关人员进行事先申报，披露其投资行为，接受各方面的监督。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zkhg777K

基金法律法规职业道德与业务规范

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)