证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括(　　)。

admin2009-09-26 46

问题证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括(　　)。

选项 A、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
B、内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
C、资产管理业务计划书和业务操作规程
D、申请书

答案B

解析 B项的材料应为内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告，而不包括其复印件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZlGg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是()。
一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于()的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8％，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元。
下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是()。
以下关于职业道德教育和基金职业道德修养的说法错误的是()。
关于基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行深入研究与分析的作用。说法错误的是()。
在β系数运用时()。Ⅰ．牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择系数较大的股票，以期获得较高的收益Ⅱ．牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择系数较小的股票，以期获得较高的收益Ⅲ．熊市时，投资者会选择β
公司的重大事项包括()。Ⅰ．《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件Ⅱ．公司的资产重组Ⅲ．公司的关联交易Ⅳ．会计政策和税收政策的变化
　杜邦财务分析法的分析步骤为()。Ⅰ．从净资产报酬率开始算起Ⅱ．从净资产收益率开始，根据会计资料，逐步分解计算各指标Ⅲ．将计算出的指标填入杜邦分析图Ⅳ．逐步进行前后分析，也可以进一步进行企业间的横向对比分析
下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是()。Ⅰ．主要条款比较法的优点是评估方式直接明了，操作简便，缺点是忽略了基差风险的存在Ⅱ．比率分析法考虑了价差的变化Ⅲ．比率分析法考虑了基差风险的存在Ⅳ．主要贷款比较

随机试题

2019年某村集体经济总收入为600万元，其中经营收入300万元，发包及上交收入为100万元，对外投资收益为100万元，补助收入为50万元，村集体经济总支出为300万元，其中经营支出为100万元，管理费用为80万元，则2019年该村集体经营收益为(
绩效考核过程中，通过上级主管、同事、下属和顾客对员工进行全维度考核，这种方法是【】
叩击跟腱引起相连的同块肌肉收缩，属于
细菌由能发酵乳糖变为不能发酵，此变异称为
适合于未婚妇女的妇科检查是
在工程寿命周期成本分析中，进行系统设置费与该系统开发、设置所用全部时间之间的权衡分析时采用的主要方法是(　　)。
按照两审终审制，二审法院做出的判决、裁定为终审的判决和裁定，当事人不得再行上、诉。如果发现终审裁判确有错误，可以上诉。(　　　)
P—ABC为正三棱锥，其高是底面边长的倍，则底面面积与△PMC面积的比值为()．
不属于国家行政机关系统的机构是()。
简述地理大发现时期葡萄牙人的主要活动。(北京大学2014年历史学基础(世界史)真题)

最新回复(0)

证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是()。

一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于()的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8％，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元。

下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是()。

以下关于职业道德教育和基金职业道德修养的说法错误的是()。

关于基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行深入研究与分析的作用。说法错误的是()。

公司的重大事项包括()。Ⅰ．《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件Ⅱ．公司的资产重组Ⅲ．公司的关联交易Ⅳ．会计政策和税收政策的变化

绩效考核过程中，通过上级主管、同事、下属和顾客对员工进行全维度考核，这种方法是【】

叩击跟腱引起相连的同块肌肉收缩，属于

细菌由能发酵乳糖变为不能发酵，此变异称为

适合于未婚妇女的妇科检查是

在工程寿命周期成本分析中，进行系统设置费与该系统开发、设置所用全部时间之间的权衡分析时采用的主要方法是( )。

按照两审终审制，二审法院做出的判决、裁定为终审的判决和裁定，当事人不得再行上、诉。如果发现终审裁判确有错误，可以上诉。( )

P—ABC为正三棱锥，其高是底面边长的倍，则底面面积与△PMC面积的比值为()．

不属于国家行政机关系统的机构是()。

简述地理大发现时期葡萄牙人的主要活动。(北京大学2014年历史学基础(世界史)真题)

证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括(　　)。

在工程寿命周期成本分析中，进行系统设置费与该系统开发、设置所用全部时间之间的权衡分析时采用的主要方法是(　　)。

按照两审终审制，二审法院做出的判决、裁定为终审的判决和裁定，当事人不得再行上、诉。如果发现终审裁判确有错误，可以上诉。(　　　)