(2019年)新银公司为A股上市公司，股本总额为2亿股。2015年5月22日，新银公司召开临时股东大会，审议通过了《非公开发行股票议案》。该议案确定本次非公开发行对象为公司股东物灵公司、宝华公司与元基公司；股票发行数量不超过5 000万股；物灵公司认购4

admin2022-05-11 64

问题 (2019年)新银公司为A股上市公司，股本总额为2亿股。2015年5月22日，新银公司召开临时股东大会，审议通过了《非公开发行股票议案》。该议案确定本次非公开发行对象为公司股东物灵公司、宝华公司与元基公司；股票发行数量不超过5 000万股；物灵公司认购4 000万股，宝华公司和元基公司共认购1 000万股，发行价格为7.5元／股。5月26日，新银公司与三股东正式签订非公开发行股票认购协议。协议签订前，物灵公司持有新银公司的股份比例为28％；宝华公司和元基公司签有一致行动人协议，合计持股比例10％；新银公司董事、监事及高级管理人员及其一致行动人合计持股比例为12％。宝华公司和元基公司承诺在此次非公开发行实施完毕前，不以任何形式增持新银公司股份。自2015年6月起，宝华公司旗下管理的基金账户通过场内交易增持新银公司股份。截至2015年12月8日，宝华公司和元基公司合计持股比例达到29％。物灵公司认为，宝华公司和元基公司不属于“社会公众股东”，在宝华公司通过场内交易增持后，新银公司如仍按《非公开发行股票议案》增资扩股，将导致新银公司的股份分布违反证券法的规定。董事会决定调整非公开发行方案。2015年12月16日，新银公司发布公告称，证监会已同意公司暂停非公开发行股票的申请。新银公司董事会经与物灵公司协商，形成如下意见：鉴于宝华公司和元基公司的失信行为，不再将其作为本次非公开发行的认购对象，调整后的股票发行数量为3 000万股，由物灵公司全额认购。物灵公司认购后，所持新银公司的股份比例将超过30％，会触发强制要约收购义务。物灵公司认为，因其已承诺3年内不转让本次非公开发行的股票，所以只要新银公司股东大会的非关联股东豁免要约收购即可，无须向证监会申请豁免。根据以上意见，2016年2月1日，新银公司董事会审议通过《关于调整非公开发行股票发行对象、发行数量及募集资金数额的议案》(以下简称“议案1”)。次日。新银公司发布公告：公司将于2月19日召开临时股东大会审议该议案，物灵公司、宝华公司和元基公司应当对该议案表决予以回避。2016年2月5日，宝华公司和元基公司向新银公司董事会提交《关于调整非公开发行股票方案的议案》(以下简称“议案2”)，提议宝华公司和元基公司全额认购拟非公开发行的3 000万股。同时，对上述关于回避表决的要求提出异议。2016年2月19日，宝华公司和元基公司参加临时股东大会并进行表决，对议案1投了反对票，对议案2投了赞成票。议案2获得出席股东大会的股东所持表决权过半数通过，议案1未获通过。物灵公司未参与此次股东大会表决，但在会后向董事会提出质疑：宝华公司和元基公司无权提出临时提案。更无权参与此次股东大会并对议案1和议案2进行表决。物灵公司认为，关联股东未回避表决属于股东大会决议撤销之诉的事由，故而于2016年4月29日向法院提起诉讼，请求撤销2月19日新银公司临时股东大会对议案2的决议。
要求：根据上述内容，分别回答下列问题。
物灵公司关于“因其已承诺3年内不转让本次非公开发行的股票，所以只要新银公司股东大会非关联股东豁免要约收购即可，无须向证监会申请豁免”的观点，是否符合证券法律制度的规定?并说明理由。

选项

答案物灵公司关于“因其已承诺3年内不转让本次非公开发行的股票，所以只要新银公司股东大会非关联股东豁免要约收购即可，无须向证监会申请豁免”的观点符合规定。根据规定，经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约；则可以免于发出要约。题目中，物灵公司承诺3年内不转让本次向其发行的新股，所以经股东大会非关联股东审议可以豁免。『提示』2020年修订的《上市公司收购管理办法》，取消了免于发出要约的行政审批，即只要符合规定的豁免情形，即可免于以要约方式增持股份，而不用再向中国证监会提交豁免申请。

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZnFc777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

经济法

注册会计师

根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有()。

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业的合伙人当然退伙情形的有()。

根据物权法律制度的规定，以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当符合的条件有()。

根据反垄断法律制度的规定，下列垄断协议中，由国家工商总局负责执法的有()。

外商投资企业在设立、变更等过程中订立的某些合同，依法律、行政法规的规定应当经外商投资企业审批机关批准后才生效。根据涉外投资法律制度的规定，此类合同未经批准时的效力状态是()。

_______是行政权力的根本来源。

患者，女，43岁。以“右下腹疼痛、腹泻半年”来诊。经X线钡剂灌肠及结肠镜检查诊为溃疡型肠结核。以下关于患者消化道症状的描述中，哪项是错误的

根据《中华人民共和国广告法》，可做广告的药品是

建设项目景观影响评价程序中首先应()。

证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()来实现。

简述要揭示幼儿心理发展的原因和机制，需要探讨的几个问题。

根据以下资料，回答116-120题。根据所给的材料，不能得出的结论是()。

根据所给资料，回答以下问题。与上月相比，2015年5月的多晶硅平均进口价格约：

IntestsforPironoma,aseriousdisease,afalsepositiveresultindicatesthatpeoplehavePironomawhen,infact,theydonot

Itwasnotuntiltheaccidenthappened______.