根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

admin2018-09-28 36

问题根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

选项 A、加强自律监管
B、了解你的客户
C、确保开户数量
D、确保活跃数量

答案B

解析《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》第四条规定，“银行业金融机构应坚持‘了解你的客户’原则，加强开户真实性审核。包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等；对客户实行分类管理．对于重点关注客户和异地客户开户应坚持上门核实。”

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

风险计量既需要对单笔交易承担的风险进行计量，也要对组合层面、银行整体层面承担的风险水平进行评估，也就是通常所说的()。

风险管理部门在()的领导下，对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进银行稳健经营、持续发展。

商业银行风险管理部门的职责包括()。

下列关于商业银行内部审计独立性的表述，错误的是()。

下列关于资本转换因子的说法，不正确的是()。

若商业银行通过历史数据分析得知，借款人A、B的一年期违约可能性分别为0.02％和0.04％，则根据监管要求，在该银行信用风险内部评级体系中，A、B的一年期违约概率分别为()。

根据《商业银行资本管理办法(试行)》规定，市场风险资本计量范围包括()。

下列关于声誉危机管理规划的说法，正确的是()。

彭教授准备将自己多年来的学术成果交给一家出版社出版，预计稿酬所得为18000元。根据以上材料回答问题。如果彭教授以一本书的形式出版该书，则应纳个人所得税为()元。

Friendsplayanimportantpartinourlives,andalthoughwemaytakethefactoffriendshipforgranted,weoftendon’tclearly

前列腺增生症患者排尿困难的程度主要取决于

根据《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，下列不属于重大法律纠纷案件的是：()。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

下列属于银行信用风险的有()。

根据以下资料。回答下列问题。2017年第三季度，全国平均每吨进口药品单价约为多少万美元?

下列叙述中正确的是（）。

theclimateaffectsthefuturesustainableagriculturaldevelopment?,__pollutioncontrolneedsthesupportof

根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

风险计量既需要对单笔交易承担的风险进行计量，也要对组合层面、银行整体层面承担的风险水平进行评估，也就是通常所说的()。

风险管理部门在()的领导下，对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进银行稳健经营、持续发展。

商业银行风险管理部门的职责包括()。

下列关于商业银行内部审计独立性的表述，错误的是()。

下列关于资本转换因子的说法，不正确的是()。

若商业银行通过历史数据分析得知，借款人A、B的一年期违约可能性分别为0.02％和0.04％，则根据监管要求，在该银行信用风险内部评级体系中，A、B的一年期违约概率分别为()。

根据《商业银行资本管理办法(试行)》规定，市场风险资本计量范围包括()。

下列关于声誉危机管理规划的说法，正确的是()。

彭教授准备将自己多年来的学术成果交给一家出版社出版，预计稿酬所得为18000元。根据以上材料回答问题。如果彭教授以一本书的形式出版该书，则应纳个人所得税为()元。

Friendsplayanimportantpartinourlives,andalthoughwemaytakethefactoffriendshipforgranted,weoftendon’tclearly

前列腺增生症患者排尿困难的程度主要取决于

根据《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，下列不属于重大法律纠纷案件的是：()。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

下列属于银行信用风险的有()。

根据以下资料。回答下列问题。2017年第三季度，全国平均每吨进口药品单价约为多少万美元?

下列叙述中正确的是（）。

______theclimateaffectsthefuturesustainableagriculturaldevelopment?______,______pollutioncontrolneedsthesupportof

theclimateaffectsthefuturesustainableagriculturaldevelopment?,__pollutioncontrolneedsthesupportof