根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

admin2018-09-28 50

问题根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

选项 A、加强自律监管
B、了解你的客户
C、确保开户数量
D、确保活跃数量

答案B

解析《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》第四条规定，“银行业金融机构应坚持‘了解你的客户’原则，加强开户真实性审核。包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等；对客户实行分类管理．对于重点关注客户和异地客户开户应坚持上门核实。”

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zo6M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

巴塞尔委员会在《银行公司治理原则》中同样强调：有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的行为制约在风险偏好内。()

商业银行采用高级风险量化技术面临()。

某商业银行在期末对企业客户评级进行分析时发现，年初被评为AA级的1000个客户中，年内发生违约的客户有5个，则下列表述中正确的是()。

贷款组合层面的行业风险应关注的因素包括()。

根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够()。

根据监管要求，商业银行可采用()来计量市场风险资本。

X银行与Y数据服务中心签订为期10年的IT系统外包合同，一旦X银行的IT系统发生严重故障，Y数据服务中心将保证X银行的业务持续运行。针对以上案例分析，下列描述正确的有()。

风险与控制自我评估工作要坚持的原则有()。

根据监管机构的要求，商业银行可以使用三种操作风险资本计量方法，其中()风险敏感度最高。

法律文书在形式上十分明显的特点是

下列有关胰腺癌的描述，哪项正确

普遍采用的净片玻璃制造方法是()。

中央银行降低再贴现率，会使银行准备金(　　)。

肢体语言传递的信息有()。

下列属于产品生产成本表的是()。

60，80，104，120，()

不可能所有的美国人都会说英语。下列哪项判断的含义与上述判断最为接近?

Amongthemostenduringofallhorrorsistheprospectofaslow,painfuldeath.Thosewhowitnesstheprotractedterminalillne

A、Alcohol.B、Beer.C、Juice.D、Wine.C此题考查推理判断能力。题目询问女士可能会喝什么。根据女士的回答“Idon’tlikealcohol．Itmakesmyfaceturnred．”(我不喜欢酒精。它会让

根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

巴塞尔委员会在《银行公司治理原则》中同样强调：有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的行为制约在风险偏好内。()

商业银行采用高级风险量化技术面临()。

某商业银行在期末对企业客户评级进行分析时发现，年初被评为AA级的1000个客户中，年内发生违约的客户有5个，则下列表述中正确的是()。

贷款组合层面的行业风险应关注的因素包括()。

根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够()。

根据监管要求，商业银行可采用()来计量市场风险资本。

X银行与Y数据服务中心签订为期10年的IT系统外包合同，一旦X银行的IT系统发生严重故障，Y数据服务中心将保证X银行的业务持续运行。针对以上案例分析，下列描述正确的有()。

风险与控制自我评估工作要坚持的原则有()。

根据监管机构的要求，商业银行可以使用三种操作风险资本计量方法，其中()风险敏感度最高。

法律文书在形式上十分明显的特点是

下列有关胰腺癌的描述，哪项正确

普遍采用的净片玻璃制造方法是()。

中央银行降低再贴现率，会使银行准备金( )。

肢体语言传递的信息有()。

下列属于产品生产成本表的是()。

60，80，104，120，()

不可能所有的美国人都会说英语。下列哪项判断的含义与上述判断最为接近?

Amongthemostenduringofallhorrorsistheprospectofaslow,painfuldeath.Thosewhowitnesstheprotractedterminalillne

A、Alcohol.B、Beer.C、Juice.D、Wine.C此题考查推理判断能力。题目询问女士可能会喝什么。根据女士的回答“Idon’tlikealcohol．Itmakesmyfaceturnred．”(我不喜欢酒精。它会让

中央银行降低再贴现率，会使银行准备金(　　)。