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下列关于证券公司业务监控防线的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司有四道业务监控防线 Ⅱ.第一道防线以重要一线岗位双人、双职、双责为基础 Ⅲ.单人单岗的监控属第三道防线 Ⅳ.相关部门、相关岗位之问相互制衡、监督是第二道防线
下列关于证券公司业务监控防线的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司有四道业务监控防线 Ⅱ.第一道防线以重要一线岗位双人、双职、双责为基础 Ⅲ.单人单岗的监控属第三道防线 Ⅳ.相关部门、相关岗位之问相互制衡、监督是第二道防线
admin
2022-03-23
50
问题
下列关于证券公司业务监控防线的说法,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司有四道业务监控防线 Ⅱ.第一道防线以重要一线岗位双人、双职、双责为基础 Ⅲ.单人单岗的监控属第三道防线 Ⅳ.相关部门、相关岗位之问相互制衡、监督是第二道防线
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
C
解析
证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线,并加强对单人单岗业务的监控。②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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