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  3. 下列关于证券公司业务监控防线的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司有四道业务监控防线 Ⅱ．第一道防线以重要一线岗位双人、双职、双责为基础 Ⅲ．单人单岗的监控属第三道防线 Ⅳ．相关部门、相关岗位之问相互制衡、监督是第二道防线

下列关于证券公司业务监控防线的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司有四道业务监控防线 Ⅱ．第一道防线以重要一线岗位双人、双职、双责为基础 Ⅲ．单人单岗的监控属第三道防线 Ⅳ．相关部门、相关岗位之问相互制衡、监督是第二道防线

admin2022-03-23  29
问题 下列关于证券公司业务监控防线的说法，正确的有(    )。   
Ⅰ．证券公司有四道业务监控防线    Ⅱ．第一道防线以重要一线岗位双人、双职、双责为基础    Ⅲ．单人单岗的监控属第三道防线    Ⅳ．相关部门、相关岗位之问相互制衡、监督是第二道防线
选项 A、Ⅰ   Ⅱ
B、Ⅱ   Ⅲ
C、Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案C
解析 证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
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