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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的有( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的有( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
admin
2022-01-10
103
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的有( )。
Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ．绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。其中，证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zqug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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