期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

admin2021-03-31 66

问题期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

选项 A、首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
B、首席风险官所作的尽职调查
C、期货公司内部控制状况
D、期货公司合规经营、风险管理状况

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。(　　)

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。(　　)

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会(　　)。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。(　　)

期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。(　　)

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(　　)

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行(　　)稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。(　　)

川崎病的主要死亡原因是()

一奶牛妊娠4个月，运动不慎跌跤，随后出现腹痛、起卧不安、呼吸和脉搏加快，阴道有淡粉红色分泌物。若经上述药物治疗后，病畜阴道排出物继续增加，起卧不安加剧，则可用于其治疗的药物是

治疗小儿暑邪感冒，首选

患者男，48岁，无原因出现上腹剧烈疼痛，伴恶心呕吐，腹肌紧张，出冷汗，休克，此时处理不当的是()

工程建设标准批准部门应当对工程项目执行强制性标准情况进行监督检查，监督检查的方式有下列哪些选项?

双排脚手架搭设高度超过50m时，应采用的搭设措施是()。

【2013年滨州市北海新区真题】艾宾浩斯遗忘曲线反映的遗忘规律是()。

唯物辩证法要求我们坚持两点论与重点论相统一的方法。下列说法体现这一方法的是()。

设，B为三阶非零矩阵,的解向量，AX=a3有解．(1)求常数a，b．(Ⅱ)求BX=0的通解．

Whatdoesherbriefcaselooklike?

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