期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

admin2021-03-31 54

问题期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

选项 A、首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
B、首席风险官所作的尽职调查
C、期货公司内部控制状况
D、期货公司合规经营、风险管理状况

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ztbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当召开临时会员大会的情况是(　　)。

会员制期货交易所的注册资本划分为(　　)，由会员出资认缴。

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。(　　)

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(　　)。

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(　　)

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

中国证监会可以向期货交易所派驻(　　)。

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．单纯疱疹病毒B．金黄色葡萄球菌C．轮状病毒D．白色念珠菌E．空肠弯曲菌引起婴儿秋腹泻常见的病原体是

请简述SPOOLing系统的实现思想。

肺痨的病因包括

实验室的建筑设计力求做到()。

我国消费税的纳税环节有()

关于玻璃幕墙施工方法说法错误的是()。

某商品混凝土的目标产量为500m3，单价为660元，损耗率为5％，实际产量为520m3，单价为680元，损耗率为3％。运用因素分析法分析损耗率下降使成本减少了()元。

于每年农历四月十五举行的蝴蝶会是大理()地区一道独特的风景。

A、 B、 C、 A(A)针对何时能够得到结果的提问，回答“在每月的例会上”，故为正确答案。(B)不适合回答询问时间的疑问句。(C)适合用来回答询问地点的where疑问句。

期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当召开临时会员大会的情况是( )。

会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。( )

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。( )

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。( )

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )

中国证监会可以向期货交易所派驻( )。

期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．单纯疱疹病毒B．金黄色葡萄球菌C．轮状病毒D．白色念珠菌E．空肠弯曲菌引起婴儿秋腹泻常见的病原体是

请简述SPOOLing系统的实现思想。

肺痨的病因包括

实验室的建筑设计力求做到()。

我国消费税的纳税环节有()

关于玻璃幕墙施工方法说法错误的是()。

某商品混凝土的目标产量为500m3，单价为660元，损耗率为5％，实际产量为520m3，单价为680元，损耗率为3％。运用因素分析法分析损耗率下降使成本减少了()元。

于每年农历四月十五举行的蝴蝶会是大理()地区一道独特的风景。

A、 B、 C、 A(A)针对何时能够得到结果的提问，回答“在每月的例会上”，故为正确答案。(B)不适合回答询问时间的疑问句。(C)适合用来回答询问地点的where疑问句。

期货交易所应当召开临时会员大会的情况是(　　)。

会员制期货交易所的注册资本划分为(　　)，由会员出资认缴。

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。(　　)

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(　　)。

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(　　)

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

中国证监会可以向期货交易所派驻(　　)。

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。