期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

admin2021-03-31 36

问题期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

选项 A、首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
B、首席风险官所作的尽职调查
C、期货公司内部控制状况
D、期货公司合规经营、风险管理状况

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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期货从业资格

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期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。(　　)

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害(　　)。

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且(　　)拒绝受理其从业人员资格申请。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后(　　)日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法中，正确的是(　　)。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(　　)

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

Adressmadeofournewmaterialisquiteeasy______.

心搏出量的影响因素不包括

易误诊为黑色素痣或黑瘤的眼睑肿瘤为

下列金属特性的描述，不正确的是

A、流行性非典型肺炎B、细菌性痢疾C、流行性出血热D、霍乱E、艾滋病DIC常出现于

焊接阀采用直接焊接方式，多用于炼油或石油化工生产上，目的是()。

下列各项中，属于委托加工应税消费品的是()。

The______ofsuchI.Q.testsfullofquestionsonAmericanculturewasnotquestionedatthattime.

Forthoseanxiousaboutcommittingtoamastersdegree,thereisthepost-baccalaureate(学士后)certificate.Usuallyafour-tosev

Thereare17kindsofpenguinsintheworld.Allofthemliveinthesouthern【B1】.Onlyafew【B2】liveonthecontine

期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。( )

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害( )。

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后( )日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法中，正确的是( )。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。( )

期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )

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下列金属特性的描述，不正确的是

A、流行性非典型肺炎B、细菌性痢疾C、流行性出血热D、霍乱E、艾滋病DIC常出现于

焊接阀采用直接焊接方式，多用于炼油或石油化工生产上，目的是()。

下列各项中，属于委托加工应税消费品的是()。

The______ofsuchI.Q.testsfullofquestionsonAmericanculturewasnotquestionedatthattime.

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期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害(　　)。

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且(　　)拒绝受理其从业人员资格申请。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后(　　)日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

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期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(　　)

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

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