期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

admin2021-03-31 41

问题期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

选项 A、首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
B、首席风险官所作的尽职调查
C、期货公司内部控制状况
D、期货公司合规经营、风险管理状况

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是(　　)。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害(　　)。

关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是(　　)。

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行(　　)稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

PassageThreeHowdidtheresearchersdividethesituationsprimarilyintotwotypes?

电石内含有哪些杂质?怎样评定电石的等级?

如果区域D被分成两个子区域D1和D2，且f(x，y)dxdy=5，f(x，y)dxdy=1，则f(x，y)dxdy=()

周围神经损伤后不会出现的运动功能障碍是

(2010、2008年考试真题)中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

某公司2014年末的流动比率为2，则2014年末的营运资本配置比率为()。

在中学体育、美术、音乐等技能性比较强的课程中，更适合使用()。

从课程制定者和管理制度角度，可分为、、；以课程任务为依据可分为、、；从课程功能的角度可分为、、、

期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

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下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是( )。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害( )。

关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是( )。

期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )

PassageThreeHowdidtheresearchersdividethesituationsprimarilyintotwotypes?

电石内含有哪些杂质?怎样评定电石的等级?

如果区域D被分成两个子区域D1和D2，且f(x，y)dxdy=5，f(x，y)dxdy=1，则f(x，y)dxdy=()

周围神经损伤后不会出现的运动功能障碍是

(2010、2008年考试真题)中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

某公司2014年末的流动比率为2，则2014年末的营运资本配置比率为()。

在中学体育、美术、音乐等技能性比较强的课程中，更适合使用()。

从课程制定者和管理制度角度，可分为________、________、________；以课程任务为依据可分为________、________、________；从课程功能的角度可分为________、________、________、________

下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是(　　)。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害(　　)。

关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是(　　)。

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行(　　)稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

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