首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报
admin
2022-06-02
72
问题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,舍规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zthg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
目前,我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。
关于基金公司针对操作风险采取的应对措施,以下说法错误的是()。
股票拆分对()没有影响。
深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日()。
封闭式基金只能采用()分红。
某基金业绩比较基准为90%×沪深300指数收益+10%×中证全债指数收益。该基金2021年9月30日收盘持仓结构如下:根据以上资料,回答以下问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。
QFII主体资格的认定,应当具备的条件有()。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.申
关于股票基金的风险,以下表述正确的是()。
在基金公司的投资管理部门中,属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求的部门是()。
以下关于监事会的说法错误的是()。
随机试题
国民待遇
当国际投资争端的当事方将争端提交ICSID调解或仲裁时,确认所涉交易是否属于“投资”范畴的权力在于()
A.溶液型B.胶体溶液型C.乳浊型D.混悬型E.其他类型根据分散状态判断下列分别属于何种液体制剂
企业变革战略类型包括()。
下列不属于社会工作价值观的操作原则的是()。
将课程分为基础型课程、拓展型课程和研究型课程,这是从()角度划分的。
决定警察必要性的直接囚素是由社会矛盾引起的犯罪、对抗冲突和社会秩序问题。()
左边给定的是纸盒的外表面,下面哪一项不能由它折叠而成?
维也纳会议
Thisisonlya______agreement:nothingseriousconcludedyetbyfar.
最新回复
(
0
)