基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报

admin2022-06-02 60

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，舍规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是()。

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基金公司可以采用多种技术措施，来防范交易系统缺陷可能造成的重大操作风险，此类措施不包括()。

关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是()。

某基金业绩比较基准为90%×沪深300指数收益＋10%×中证全债指数收益。该基金2021年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答以下问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。

某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

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关于他克莫司说法错误的是

下列费用中，属于措施费的有(　　)。

评审得分90分以上(含)，且各一级评审项目得分不低于应得分的70％，则该单位的安全生产标准化等级为()级。

实行会计电算化的单位，用计算机打印的会计账簿必须连续编号然后装订成册。()

清康熙二十三年(1684年)，清廷统一台湾后增设台湾府，属()统辖，下设三县一厅。

根据《中华人民共和国物权法》的规定，下列事项中，需要经专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主且占人数三分之二以上的业主同意才能通过的是：

A、 B、 C、 D、 C

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关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是()。

下列关于零息债券的说法中，错误的是()。

基金公司可以采用多种技术措施，来防范交易系统缺陷可能造成的重大操作风险，此类措施不包括()。

关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是()。

某基金业绩比较基准为90%×沪深300指数收益＋10%×中证全债指数收益。该基金2021年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答以下问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。

某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

关于冲击成本，以下表述正确的是()。

在贝塔系数中，当投资组合的价格变动幅度与市场一致时，贝塔系数()。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

根据我国《集体合同规定》规定，集体合同的期限为_________。

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关于他克莫司说法错误的是

下列费用中，属于措施费的有( )。

评审得分90分以上(含)，且各一级评审项目得分不低于应得分的70％，则该单位的安全生产标准化等级为()级。

实行会计电算化的单位，用计算机打印的会计账簿必须连续编号然后装订成册。()

清康熙二十三年(1684年)，清廷统一台湾后增设台湾府，属()统辖，下设三县一厅。

根据《中华人民共和国物权法》的规定，下列事项中，需要经专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主且占人数三分之二以上的业主同意才能通过的是：

A、 B、 C、 D、 C

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下列费用中，属于措施费的有(　　)。