首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报
admin
2022-06-02
85
问题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,舍规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zthg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于基金的各类机构投资者的投资特点,下列说法错误的是()。
某投资者准备投资两家公司,一家是户外用品生产公司,一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好,而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率50%,平均较为阴雨的概率
关于银行间债券市场全额结算,以下表述正确的是()。
根据《基金合同的内容与格式》的要求,基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。
作为债券型基金,债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的()。
国际化基金的投资标的遍布全球,通常以欧、美、日等发达国家和新兴市场国家为主要区域,其目的在于()。
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。
()是指由基金管理机构与信托公司合作设立,通过发起设立信托收益份额募集资金,进行投资运作的集合投资基金。
存托凭证的级别越高,对证券公司的要求就越高。想在一家美国交易所上市交易的外国公司可采用二级公募存托凭证,但若想在美国市场上筹集资金,需采用()公募存托凭证。
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列哪项行为?()
随机试题
钾有何生理功能?
水杨酸钠+酸性药物硫酸锌在弱碱溶液中产生沉淀
因意外灾害所造成的材料损失,按规定报经批准后所作的会计分录应是()。
企业风险管理基本框架包括()个方面的内容。
商业银行应根据风险评估结果,通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法,运用的控制措施主要包括()。
宇航员在地球上用天平测得一金属的质量为m1,用弹簧测力计测得重力为G1,该宇航员将该金属球带到月球上用天平测得该金属球的质量为m2,用弹簧测力计测得重力为G2(设月球半径为R)。据上述信息推断,飞船在月球表面附近绕月球做匀速圆周运动所必须具有的速率v为(
19世纪末至20世纪20年代,科学技术的发展密切了人们的交往。当时人们可以享用的交通工具和信息工具有()①飞机②电子计算机③有线电话④汽车⑤火车
当Style属性为______时,组合框为简单组合框。
Schoolbuildingsthemselvescanreflectliberalorconservativeviewsaboutwhatshouldgooninaclassroom.Theearliestschoo
WaltDisneystartedhisanimationcareerinKansasCity,Missouri,producingfilmsthatwereacombinationofcartoonandlivea
最新回复
(
0
)