基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报

admin2022-06-02 73

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，舍规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zthg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于存托凭证，以下表述中错误的是()。

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

商业票据的特点主要有()。Ⅰ．面额较大Ⅱ．利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低Ⅲ．只有一级市场Ⅳ．没有明确的二级市场

相比于优先股，普通股具有的特征为()。

我国基金资产估值的责任人是()。

假设资产1的预期收益率为5%，标准差为7%；资产2的预期收益率为8%，标准差为12%；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40%，资产2占60%的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

易熔线通常连接在被保护导线的中间。()

诉讼代理人进行诉讼，必须以

计算。

牙周基础治疗后，牙龈肥大增生仍未消退，适用的手术治疗方法为

患者，女性，30岁。自杀服1059农药，家人送入院急诊，护士为其洗胃清除毒物，但应禁用的洗胃液是

大肠癌最常见的转移方式为

下列属于借款人申请商业助学贷款需要提交的材料的有()。

旅游法律行为的实质要件不包括()。

KarlVonLinne(orLinnaeus,asheiswidelyknown)wasaSwedishbiologistwhodevisedthesystemofLatinisedscientificnames

Couldahugadaykeepthedoctoraway?Theanswermaybearesounding"yes！"【C1】helpingyoufeelcloseand【C2】tope

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于存托凭证，以下表述中错误的是()。

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

商业票据的特点主要有()。Ⅰ．面额较大Ⅱ．利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低Ⅲ．只有一级市场Ⅳ．没有明确的二级市场

相比于优先股，普通股具有的特征为()。

我国基金资产估值的责任人是()。

假设资产1的预期收益率为5%，标准差为7%；资产2的预期收益率为8%，标准差为12%；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40%，资产2占60%的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

易熔线通常连接在被保护导线的中间。()

诉讼代理人进行诉讼，必须以

计算。

牙周基础治疗后，牙龈肥大增生仍未消退，适用的手术治疗方法为

患者，女性，30岁。自杀服1059农药，家人送入院急诊，护士为其洗胃清除毒物，但应禁用的洗胃液是

大肠癌最常见的转移方式为

下列属于借款人申请商业助学贷款需要提交的材料的有()。

旅游法律行为的实质要件不包括()。

KarlVonLinne(orLinnaeus,asheiswidelyknown)wasaSwedishbiologistwhodevisedthesystemofLatinisedscientificnames

Couldahugadaykeepthedoctoraway?Theanswermaybearesounding"yes！"【C1】______helpingyoufeelcloseand【C2】______tope

Couldahugadaykeepthedoctoraway?Theanswermaybearesounding"yes！"【C1】helpingyoufeelcloseand【C2】tope