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根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果,说法正确的有( )。 Ⅰ.擅自改变用途,但未作纠正的,可以公开发行新股 Ⅱ.对直接负责人员给予警告,并处10万元以上100万元以下的罚款 Ⅲ.责令改正,处
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果,说法正确的有( )。 Ⅰ.擅自改变用途,但未作纠正的,可以公开发行新股 Ⅱ.对直接负责人员给予警告,并处10万元以上100万元以下的罚款 Ⅲ.责令改正,处
admin
2021-11-18
64
问题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果,说法正确的有( )。
Ⅰ.擅自改变用途,但未作纠正的,可以公开发行新股
Ⅱ.对直接负责人员给予警告,并处10万元以上100万元以下的罚款
Ⅲ.责令改正,处以50万元以上500万元以下的罚款
Ⅳ.擅自改变用途,未经股东大会认可的,不得公开发行新股
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
《中华人民共和国证券法》第十四条规定,公司擅自改变公开发行股票所募集资金用途,未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。该法第一百八十五条规定,发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以50万元以上500万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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