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国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。 Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ .检查证券公司的计算机信息管理系统.
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。 Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ .检查证券公司的计算机信息管理系统.
admin
2021-04-23
41
问题
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。
Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ .检查证券公司的计算机信息管理系统.复制有关数据资料
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其有关检查事项作出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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