证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。 I．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个

admin2019-08-10 57

问题证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。
I．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅳ．证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的6个月内

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ

答案A

解析证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zzug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于()人。

下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ．主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ．设立创新层和基础层两个层次Ⅲ．属于场外交易市场Ⅳ可以采用无纸化的公开转让形式

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律方面的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

我国储蓄国债(电子式)的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债权Ⅳ．免缴利息税

()是从经营的税后利润提取形成的，主要用于弥补经营亏损的准备金。

异种金属直接焊接时，由于存在熔点不同、()、导热性不同、比热容不同、电磁性能不同及冶金上的相容性等，都会给焊接带来困难。

急性胰腺炎常见的病因有、、、和等。

对全身性强直一阵挛发作的处理，强调（）

哮喘引起电解质紊乱为

企业销售采用现金折扣策略的主要目的是()。

对任意整数A、B，规定AB=2(A+B)，则(23)*4=______．

编制教育心理学调查问卷应注意()。

侵占罪：是指以非法占有为目的，将代为保管的他人财物或者他人的遗忘物、埋藏物非法占为己有，数额较大，拒不交还的行为。根据上述定义，下列属于侵占罪的是()。

游乐场的摩天轮半径为10米，匀速旋转一周需要2分钟，小浩坐在最底部的轿厢(距离地面0．1米)，当摩天轮启动旋转40秒时小浩距离地面的高度是多少米?

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于()人。

下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ．主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ．设立创新层和基础层两个层次Ⅲ．属于场外交易市场Ⅳ可以采用无纸化的公开转让形式

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律方面的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

我国储蓄国债(电子式)的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债权Ⅳ．免缴利息税

()是从经营的税后利润提取形成的，主要用于弥补经营亏损的准备金。

异种金属直接焊接时，由于存在熔点不同、()、导热性不同、比热容不同、电磁性能不同及冶金上的相容性等，都会给焊接带来困难。

急性胰腺炎常见的病因有________、________、________、________和________等。

对全身性强直一阵挛发作的处理，强调（）

哮喘引起电解质紊乱为

企业销售采用现金折扣策略的主要目的是()。

对任意整数A、B，规定A*B=2(A+B)，则(2*3)*4=______．

编制教育心理学调查问卷应注意()。

侵占罪：是指以非法占有为目的，将代为保管的他人财物或者他人的遗忘物、埋藏物非法占为己有，数额较大，拒不交还的行为。根据上述定义，下列属于侵占罪的是()。

游乐场的摩天轮半径为10米，匀速旋转一周需要2分钟，小浩坐在最底部的轿厢(距离地面0．1米)，当摩天轮启动旋转40秒时小浩距离地面的高度是多少米?

急性胰腺炎常见的病因有、、、和等。

对任意整数A、B，规定AB=2(A+B)，则(23)*4=______．