证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。 I．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个

admin2019-08-10 64

问题证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。
I．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅳ．证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的6个月内

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ

答案A

解析证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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证券一般从业资格

证券交易程序中，开户包括开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户

证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是()。

证券登记结算制度实行证券()。

()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为()年10月。

被认定为市场禁入者的人员有()。Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务

股票根据业绩的不同，可分为()Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

镇静催眠药按化学结构可分为

正常肺泡呼吸音的最明显听诊部位在

抗血小板药物不包括（　　）。

下列()达到一定规模的危险性较大的工程应当编制专项施工方案，并附具安全验算结果。

某工程，由甲、乙两队承包，天可以完成，需支付1800己；由乙、丙两队承包，天可以完成，需支付1500元；由甲、丙两队承包，天可以完成，需支付1600元。在保证一星期内完成的前提下，选择哪个队单独承包费用最少?()

“人生自古谁无死，留取丹心照汗青”是千古绝唱，出自文天祥的：

下列关于入侵检测系统探测器获取网络流量的方法中，错误的是()。

PASSAGEFOURAccordingtoRobertZoellick,whatcouldtheworld’seconomiesresorttogoldtodo?

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镇静催眠药按化学结构可分为

正常肺泡呼吸音的最明显听诊部位在

抗血小板药物不包括（ ）。

下列()达到一定规模的危险性较大的工程应当编制专项施工方案，并附具安全验算结果。

某工程，由甲、乙两队承包，天可以完成，需支付1800己；由乙、丙两队承包，天可以完成，需支付1500元；由甲、丙两队承包，天可以完成，需支付1600元。在保证一星期内完成的前提下，选择哪个队单独承包费用最少?()

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