证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。 I．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个

admin2019-08-10 20

问题证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。
I．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅳ．证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的6个月内

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ

答案A

解析证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为()年10月。

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

证券市场上最活跃的机构投资者是()。

下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是()。

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

()是从经营的税后利润提取形成的，主要用于弥补经营亏损的准备金。

shipperdateindocumentladingdestinationshipmenttitlefreightdescriptionfromcrisis

等浓度NaOH溶液滴定一元弱酸，当中和一半时，pH=5．0，弱酸的Ka为()。

颅内压增高的三主征是、和。

淋证与癃闭的区别在于

下列属于工程项目资金来源的是()。

根据《招标投标法》和《工程建设项目施工招标投标办法》的有关规定，确定中标人应当遵循的程序有(　　)。根据《招标投标法》的规定，招标人发出中标通知书应当遵循的规定包括(　　)。

机场助航灯光中具有易折性要求的灯具是()。

计算机病毒是指()。

说明：请根据以下信息写一封信。具体信息如下：收信人：刘军写信人：杨玲写信日期：2014年12月8日内容：杨玲写信告诉刘军，她的朋友张兰将于本月15日从厦门到南京，请刘军去机场接张兰。如果张兰需要帮助，请

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证券一般从业资格

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为()年10月。

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

证券市场上最活跃的机构投资者是()。

下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是()。

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

()是从经营的税后利润提取形成的，主要用于弥补经营亏损的准备金。

shipperdateindocumentladingdestinationshipmenttitlefreightdescriptionfromcrisis

等浓度NaOH溶液滴定一元弱酸，当中和一半时，pH=5．0，弱酸的Ka为()。

颅内压增高的三主征是________、________和________。

淋证与癃闭的区别在于

下列属于工程项目资金来源的是()。

根据《招标投标法》和《工程建设项目施工招标投标办法》的有关规定，确定中标人应当遵循的程序有( )。根据《招标投标法》的规定，招标人发出中标通知书应当遵循的规定包括( )。

机场助航灯光中具有易折性要求的灯具是()。

计算机病毒是指()。

说明：请根据以下信息写一封信。具体信息如下：收信人：刘军写信人：杨玲写信日期：2014年12月8日内容：杨玲写信告诉刘军，她的朋友张兰将于本月15日从厦门到南京，请刘军去机场接张兰。如果张兰需要帮助，请

颅内压增高的三主征是、和。

根据《招标投标法》和《工程建设项目施工招标投标办法》的有关规定，确定中标人应当遵循的程序有(　　)。根据《招标投标法》的规定，招标人发出中标通知书应当遵循的规定包括(　　)。