首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司资产管理业务发生关联交易,应该采取的措施包括( )。 I.事先取得客户的同意 Ⅱ.事后告知资产托管机构 Ⅲ.事后告知客户 Ⅳ.向证券交易所报告
证券公司资产管理业务发生关联交易,应该采取的措施包括( )。 I.事先取得客户的同意 Ⅱ.事后告知资产托管机构 Ⅲ.事后告知客户 Ⅳ.向证券交易所报告
admin
2019-08-10
55
问题
证券公司资产管理业务发生关联交易,应该采取的措施包括( )。
I.事先取得客户的同意 Ⅱ.事后告知资产托管机构
Ⅲ.事后告知客户 Ⅳ.向证券交易所报告
选项
A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/a2ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于场外交易市场功能的说法中,错误的是()。
假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25000万元人民币,5月17日的基金资产净值为25125万元人民币,该股票基金的基金管理费率为0.25%,该年实际天数为365天。则该基金5月17日应计提的托管费为()。
基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ.被基金份额持有人大会解任Ⅱ.被依法取消基金管理资格Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产
下列关于政府机构的说法中,错误的是()。
下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法,正确的是()。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代Ⅱ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅲ.财政部在国外发行的债券属于政府债券Ⅳ.我国在国际债券市场发行的债
A股账户按持有人分为()。Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ.证券公司自营证券账户Ⅲ.一般机构证券账户Ⅳ.自然人证券账户
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据()和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
金融期货的交易制度主要包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.大户报告制度Ⅲ.限仓制度Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则
证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布研究报告
国务院()年根据《预算法》特别条款规定,决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。
随机试题
设,f(0)=1,则f(π)=().
A.手三阴经穴B.手三阳经穴C.任脉、督脉穴D.足三阳经穴治疗咽喉病、热病,宜选用的经穴是
下述各项不符合急性早幼粒细胞白血病的是
呼吸链
下列关于无形资产会计处理的表述中,正确的有()。
我国天然白桦林主要分布在东北地区。北京喇叭沟门有一片天然白桦林。下图示意喇叭沟门在北京的位置。据此完成10—12题。北京的地带性植被属于()。
玛雅历
马克思说:“只有毫无历史知识的人才不知道:君主们在任何时候都不得不服从经济条件,并且从来不能向经济条件发号施令。无论是政治的立法或市民的立法,都只是表明和记载经济关系的要求而已。”根据上述材料,运用法理学分析这段话的主要含义,提出理论观点。
刘某因犯故意杀人罪于2011年3月被判处死刑缓期两年执行(判决前已经被羁押1年),同时法院决定对其限制减刑,如果刘某在死刑缓期执行期间没有故意犯罪,考验期满后被减为无期徒刑,那么刘某最少将服刑至()。
Whichplacehasnomoreroomforstudents?
最新回复
(
0
)