证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的(　　)。

admin2009-11-19 31

问题证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的(　　)。

选项 A、2%
B、5%
C、10%
D、15%

答案C

解析《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定了集合资产管理计划的投资限制，具体禁止的投资事项包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于，回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

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证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲公司为境外投资者，乙公司为境内公司。2016年甲公司拟收购25％股权，要进行经营者集中申报的是()。[2016年11月真题]

某期间市场无风险报酬率为10％，市场平均风险股票必要报酬率为16％，股票的β值为1．1，则股票的成本为()。[2014年真题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由()的中国证监会派出机构进行辅导验收。[2018年5月真题]

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当包含的发送对象是()。[2017年9月真题]

承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。()

证券公司持有发行人7%以上的股份或是前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。()

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()

大跨径系杆拱桥目前大多采用()。[2015年真题]

IOSCO确定的证券监管的三十条原则中，前四类原则包括()

某女，经来淋漓十二日未净，量少色暗，小腹疼痛，舌暗脉沉涩，治法是

能翻转肾上腺素升压作用的药物是

下列属于水溶性维生素的药物是

女老师换了个新发型，课前一进班级，有几个淘气的男同学就凑在一起，用调侃的语调大声喊道：“老师，我爱你。”下列处理方式，最恰当的一项是()

积极的预防工作就是要在社会各个方面健全预警制度，加强预防设施的建设，检查、堵塞各种治安漏洞。()

采用广播信息的通信子网的基本拓扑结构主要有4种。它们分别是()。

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证券一般从业资格

甲公司为境外投资者，乙公司为境内公司。2016年甲公司拟收购25％股权，要进行经营者集中申报的是()。[2016年11月真题]

某期间市场无风险报酬率为10％，市场平均风险股票必要报酬率为16％，股票的β值为1．1，则股票的成本为()。[2014年真题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由()的中国证监会派出机构进行辅导验收。[2018年5月真题]

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当包含的发送对象是()。[2017年9月真题]

承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。()

证券公司持有发行人7%以上的股份或是前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。()

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()

大跨径系杆拱桥目前大多采用()。[2015年真题]

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某女，经来淋漓十二日未净，量少色暗，小腹疼痛，舌暗脉沉涩，治法是

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积极的预防工作就是要在社会各个方面健全预警制度，加强预防设施的建设，检查、堵塞各种治安漏洞。()

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