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  3. 根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下( )行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。[2018年9月真题] Ⅰ．证券公司作出增资、分立及解散的决定 Ⅱ．证券

根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下( )行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。[2018年9月真题] Ⅰ．证券公司作出增资、分立及解散的决定 Ⅱ．证券

admin2022-08-17  35
问题 根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下(          )行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。[2018年9月真题]
Ⅰ．证券公司作出增资、分立及解散的决定
Ⅱ．证券公司申请破产
Ⅲ．证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项
Ⅳ．证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚
Ⅴ．证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案D
解析 《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》(银市场[2018]14号)第6条规定，证券公司有下列行为之一的，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整：①证券公司作出减资、分立、解散及申请破产的决定；②证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项；③证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚；④证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形。
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