根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下( )行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。[2018年9月真题] Ⅰ．证券公司作出增资、分立及解散的决定 Ⅱ．证券

admin2022-08-17 32

问题根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下( )行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。[2018年9月真题]
Ⅰ．证券公司作出增资、分立及解散的决定
Ⅱ．证券公司申请破产
Ⅲ．证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项
Ⅳ．证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚
Ⅴ．证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》(银市场[2018]14号)第6条规定，证券公司有下列行为之一的，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整：①证券公司作出减资、分立、解散及申请破产的决定；②证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项；③证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚；④证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nHGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施的说法，不正确的是()。

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括()。

下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

内幕信息的构成要素不包括()。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。I．员工自律Ⅱ．各部门主管的检查监督Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。[2017年9月真题]

关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()。[2020年11月真题]

教师的语言有书面语言和体态语言，其中，以书面语言为主。()

根据《中华人民共和国药品管理法》，药品广告可以

发行短期国债筹集资金的政府部门一般为()。

爱一个人，付出也是一种幸福。在爱情中是不能过于计较的，有所保留的爱等于不爱。一旦有悲观的预期，就会地、小气地爱着，一犹豫，就爱得不__。填入横线部分最恰当的一项是()。

计算机操作系统是__________。

WhichofthefollowingdetailsisNOTtrue?

A、Bythelastname.B、Bythefirstname.C、Bythemiddlename.D、Bythefullname.B本题考查事实细节。题目询问美国人在公司如何相互称呼。根据会话内容Everyoneuse

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施的说法，不正确的是()。

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括()。

下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

内幕信息的构成要素不包括()。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。I．员工自律Ⅱ．各部门主管的检查监督Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。[2017年9月真题]

关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()。[2020年11月真题]

教师的语言有书面语言和体态语言，其中，以书面语言为主。()

根据《中华人民共和国药品管理法》，药品广告可以

发行短期国债筹集资金的政府部门一般为()。

爱一个人______，付出也是一种幸福。在爱情中是不能过于计较的，有所保留的爱等于不爱。一旦有悲观的预期，就会______地、小气地爱着，一犹豫，就爱得不______。填入横线部分最恰当的一项是()。

计算机操作系统是__________。

WhichofthefollowingdetailsisNOTtrue?

A、Bythelastname.B、Bythefirstname.C、Bythemiddlename.D、Bythefullname.B本题考查事实细节。题目询问美国人在公司如何相互称呼。根据会话内容Everyoneuse

爱一个人，付出也是一种幸福。在爱情中是不能过于计较的，有所保留的爱等于不爱。一旦有悲观的预期，就会地、小气地爱着，一犹豫，就爱得不__。填入横线部分最恰当的一项是()。