以下选项中，属于证券经纪商应承担的义务有( )。 Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 Ⅱ．坚持客户适当性管理原则 Ⅲ．必须忠实办理受托业务 Ⅳ．坚持为客户保密的制度

admin2019-05-13 36

问题以下选项中，属于证券经纪商应承担的义务有( )。
Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
Ⅱ．坚持客户适当性管理原则
Ⅲ．必须忠实办理受托业务
Ⅳ．坚持为客户保密的制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析具体地说，证券经纪商应承担下列义务：(1)在客户办理开户手续时．证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。(2)按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定。(3)坚持客户适当性管理原则。(4)必须忠实办理受托业务。(5)坚持为客户保密制度。(6)如实记录客户资金和证券的变化。(7)不接受全权委托。(8)坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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