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以下选项中,属于证券经纪商应承担的义务有( )。 Ⅰ.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 Ⅱ.坚持客户适当性管理原则 Ⅲ.必须忠实办理受托业务 Ⅳ.坚持为客户保密的制度
以下选项中,属于证券经纪商应承担的义务有( )。 Ⅰ.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 Ⅱ.坚持客户适当性管理原则 Ⅲ.必须忠实办理受托业务 Ⅳ.坚持为客户保密的制度
admin
2019-05-13
44
问题
以下选项中,属于证券经纪商应承担的义务有( )。
Ⅰ.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
Ⅱ.坚持客户适当性管理原则
Ⅲ.必须忠实办理受托业务
Ⅳ.坚持为客户保密的制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
具体地说,证券经纪商应承担下列义务:(1)在客户办理开户手续时.证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。(2)按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定。(3)坚持客户适当性管理原则。(4)必须忠实办理受托业务。(5)坚持为客户保密制度。(6)如实记录客户资金和证券的变化。(7)不接受全权委托。(8)坚持了解客户原则,经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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