证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。

admin2020-07-07 83

问题证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。

选项 A、若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B、某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C、接受投资人李老太太的全权委托
D、从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/a5V0777K

本试题收录于：中级经济法题库中级会计专业技术资格分类

中级经济法

中级会计专业技术资格

相关试题推荐

甲、乙、丙、丁共同投资设立了A有限合伙企业(以下简称A企业)。合伙协议约定：甲、乙为普通合伙人，分别出资10万元；丙、丁为有限合伙人，分别出资15万元；甲执行合伙企业事务，对外代表A企业。A企业发生下列事实：(1)2月，甲以A企业的名义与B公司签
根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于合伙企业应当解散的情形有()。
根据财政违法行为处罚法律制度的规定，下列各项中，属于财政执法主体的财政执法权限的有()。
根据企业国有资产法律制度的规定，某重要的国有独资公司的下列事项中，履行出资人职责的机构作出决定之前，应当报请本级人民政府批准的有()。
增值税小规模纳税人发生的下列销售行为中，可以申请税务机关代开增值税专用发票的是()。
某企业2015年全年销售额1600万元，成本600万元，销售税金及附加460万元，按规定列支各种费用400万元。已知上述成本费用中包括新产品开发费80万元。该企业当年应纳企业所得税为()万元。
某企业为创业投资企业。2011年8月1日，该企业向境内未上市的中小高新技术企业投资200万元。2013年度企业利润总额890万元；未经财税部门核准，提取风险准备金10万元。已知企业所得税税率为25％。假定不考虑其他纳税调整事项，2013年该企业应纳企业所得
2016年4月，经过国务院相关部门批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准目前20个交易日公司股票均价为每股24元，那么本次发行股票的最低价格为每股()元。
某股份有限公司(下称公司)于2014年6月在上海证券交易所上市。2015年以来，公司发生了下列事项：(1)2015年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2016年2月，董事钱某将所持公司股份10万股中的2．5万股卖出：董事孙某因异
某股份有限公司(下称公司)于2014年6月在上海证券交易所上市。2015年以来，公司发生了下列事项：(1)2015年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2016年2月，董事钱某将所持公司股份10万股中的2．5万股卖出：董事孙某因异

随机试题

大肠菌群测定的一般步骤是()。
工伤
A、1/3B、3/4C、4/3D、3B
CT成像过程中将光信号转换为电信号的部件是
李某涉嫌恐怖活动犯罪，于2月3日被公安机关依法逮捕，2月6日，赵某的律师提出欲与其会面，则下列说法正确的是：()
当月允许抵扣的进项税额为(　　)。当月应纳营业税额为(　　)。
19世纪德国经济学家瓦格纳提出的税收原则包括（）。
设f(x，y)=(x－6)(y+8)，求函数f(x，y)在点(x，y)处的最大的方向导数g(x，y)，并求g(z，y)在区域D={(x，y)｜x2+y2≤25)上的最大值与最小值
执行下列程序后，屏幕上显示的结果是X=2Y=3?X,YDOSUB1??X,YPROCEDURESUB1PRIVATEY
Whatismeant【51】theword"friend"?Thedictionary【52】itas:"oneattachedto【53】byaffectionoresteem".Americansusetheword

最新回复(0)

证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。

中级经济法

中级会计专业技术资格

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于合伙企业应当解散的情形有()。

根据财政违法行为处罚法律制度的规定，下列各项中，属于财政执法主体的财政执法权限的有()。

根据企业国有资产法律制度的规定，某重要的国有独资公司的下列事项中，履行出资人职责的机构作出决定之前，应当报请本级人民政府批准的有()。

增值税小规模纳税人发生的下列销售行为中，可以申请税务机关代开增值税专用发票的是()。

某企业2015年全年销售额1600万元，成本600万元，销售税金及附加460万元，按规定列支各种费用400万元。已知上述成本费用中包括新产品开发费80万元。该企业当年应纳企业所得税为()万元。

2016年4月，经过国务院相关部门批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准目前20个交易日公司股票均价为每股24元，那么本次发行股票的最低价格为每股()元。

大肠菌群测定的一般步骤是()。

工伤

A、1/3B、3/4C、4/3D、3B

CT成像过程中将光信号转换为电信号的部件是

李某涉嫌恐怖活动犯罪，于2月3日被公安机关依法逮捕，2月6日，赵某的律师提出欲与其会面，则下列说法正确的是：()

当月允许抵扣的进项税额为( )。当月应纳营业税额为( )。

19世纪德国经济学家瓦格纳提出的税收原则包括（）。

设f(x，y)=(x－6)(y+8)，求函数f(x，y)在点(x，y)处的最大的方向导数g(x，y)，并求g(z，y)在区域D={(x，y)｜x2+y2≤25)上的最大值与最小值

执行下列程序后，屏幕上显示的结果是X=2Y=3?X,YDOSUB1??X,YPROCEDURESUB1PRIVATEY

Whatismeant【51】theword"friend"?Thedictionary【52】itas:"oneattachedto【53】byaffectionoresteem".Americansusetheword

当月允许抵扣的进项税额为(　　)。当月应纳营业税额为(　　)。