证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

admin2022-03-23 72

问题证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

选项 A、非法融资融券等值以下
B、非法融资融券等值以上
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上30万元以下

答案A

解析根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

按照投资理念可将证券投资基金划分为()。

证券登记结算制度实行证券()。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

金融风险的度量包括()。Ⅰ．风险发现Ⅱ．风险分析Ⅲ．风险评估Ⅳ．风险报告

金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ．交易所交易的衍生工具Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．独立衍生工具Ⅳ．嵌入式衍生工具

下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

()=期权价值变化／到期时间变化。

石膏配知母，可增强清热泻火的效果莱菔子能削弱人参的补气作用

被废止的行政行为()。

某石油化工厂为了消防安全的考虑，采用的是泡沫灭火系统，该泡沫灭火系统产生的灭火泡沫倍数为100，那么该泡沫灭火系统属于()。

从程度上划分，通货膨胀的种类通常包括(　　)。

对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述错误的是()。

按照三次产业分类法，下列产业中，属于第三次产业的是()。

《大公报》的“四不”方针(广西大学2018年研；陕西师大2018年研；清华大学2006年研)

NelsonMandelawasstillinjailwhenthefirststreetwasnamed【67】him.BythetimeheretiredasPresidentofSouthAfrica,hu

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

按照投资理念可将证券投资基金划分为()。

证券登记结算制度实行证券()。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

金融风险的度量包括()。Ⅰ．风险发现Ⅱ．风险分析Ⅲ．风险评估Ⅳ．风险报告

金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ．交易所交易的衍生工具Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．独立衍生工具Ⅳ．嵌入式衍生工具

下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

()=期权价值变化／到期时间变化。

石膏配知母，可增强清热泻火的效果莱菔子能削弱人参的补气作用

被废止的行政行为()。

某石油化工厂为了消防安全的考虑，采用的是泡沫灭火系统，该泡沫灭火系统产生的灭火泡沫倍数为100，那么该泡沫灭火系统属于()。

从程度上划分，通货膨胀的种类通常包括( )。

对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述错误的是()。

按照三次产业分类法，下列产业中，属于第三次产业的是()。

《大公报》的“四不”方针(广西大学2018年研；陕西师大2018年研；清华大学2006年研)

NelsonMandelawasstillinjailwhenthefirststreetwasnamed【67】him.BythetimeheretiredasPresidentofSouthAfrica,hu

从程度上划分，通货膨胀的种类通常包括(　　)。