证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( )。 Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公

admin2016-08-26 41

问题证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( )。
Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险
Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更中介机构的，()对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。

对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟定的章程草案须经出席()的认股人所持表决权的()通过。

首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按()中的有关要求编制上市公告书。

上市公司公开发行新股包括()。

资产评估根据评估范围的不同，可以分为()。

承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有人的股份。()

膀胱癌最突出的临床表现()

婴幼儿糖尿病患者早期症状多表现为

支气管哮喘临床主要表现为

A．双端固定桥B．种植体固定桥C．应力中断式固定桥D．复合固定桥E．粘结固定桥

资源严重减少的主要常用野生药材物种属于分布区域缩小、资源处于衰竭状态的重要野生药材物种属于

我国的选举制度遵循平等原则，既着眼于机会平等，也重视实质平等。下列关于我国宪法中有关平等原则的规定，正确的是：()

下列关于保单贷款的描述不正确的是(　　)。

实质教育论主张教学的主要任务在于发展智力。()

资本主义的生产过程具有两重性。其中，作为资本主义生产过程的主要方面的是()

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