以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则?( )

admin2011-01-01 8

问题以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则?( )

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、成本效益原则

答案D

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则?( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。( )

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。( )

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( )

目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。( )

证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。( )

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。

中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。( )

上市公司申请增发新股，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。( )

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“三个有利于”标准中，核心是（ ）

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国有公司对其财产享有()。

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。(　　)

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。(　　)

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。(　　)

目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。(　　)

证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。(　　)

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(　　)。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当(　　)。

中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。(　　)

上市公司申请增发新股，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(　　)

“三个有利于”标准中，核心是（　　　）