甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100

admin2022-09-13 65

问题甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是( )。 Ⅰ．乙通过微信朋友圈推介基金产品 Ⅱ．乙购买100万元基金产品 Ⅲ．甲乙丙丁凑齐150万元购买基金 Ⅳ．乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万元基金产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，募集机构不得通过微信朋友圈等互联网媒介推介私募基金。Ⅲ、Ⅳ两项，私募基金募集禁止以下行为：①向非合格投资者销售私募基金；②明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认；③通过拆分转让私募基金份额或其收益权，为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于UCITS四号指令修改的内容有()。Ⅰ．更复杂的风险分散规则Ⅱ．跨境分销程序实现简化Ⅲ．引进主从结构基金Ⅳ．引入简要招募说明书Ⅴ．引进基金管理公司通行证

某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。则该企业的净资产收益率为()。

以下属于基金信息披露的自律规则的是()。

当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的()。

关于职业道德，下列说法错误的是()。

下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是()。

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()。[2015年9月真题]

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()。

下列关于中国证券监督管理委员会工作人员的说法中，正确的是()。

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卖方在合同规定的装运港把货物装上买方指定的船上，并负责货物装上船为止的一切费用和风险，这一价格术语又被简称为( )。

“机关领导人在文件正本上签名”属于办文工作中的()。

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卖方在合同规定的装运港把货物装上买方指定的船上，并负责货物装上船为止的一切费用和风险，这一价格术语又被简称为(　　)。

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