巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

admin2016-09-20 95

问题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

选项 A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案B

解析巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

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巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于开放式基金的利润分配，下列说法中，错误的是()。

基金份额净值的计算公式正确的是()。

关于银行间债券市场的交易方式，下列说法中，错误的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为()年。

关于债券到期收益率，下列表述不正确的是()。

下列关于投资风险的衡量指标贝塔系数的说法，错误的是()。

目前，我国债券基金的管理费率一般低于()。

某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元。则应计入流动资产的金额为()。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

下列关于债券投资水平分析策略说法正确的有(　　)。

简述生态破坏侵权的免责事由。

组织设计的核心是()

妊娠期母体心血管系统的变化，以下哪项恰当

测试标志板面色度性能时，制取的单色标志板面试样尺寸为()。

下列不属于上市公司再融资方式的是()。

下列各项中，不属于股票回购动机的是()。

目前，我国耕地总面积下降到18．27亿亩，进一步逼近18亿亩的红线。土地是财富之母。如果18亿亩耕地的红线守不住，将威胁到国家的粮食安全，危及子孙后代。要解决材料中存在的问题，就必须()。

从全世界范围看，论文依然是学术成果主流呈现方式，仍是学术界的“”。问题的关键在于一个“唯”字，即论文成为了学术评价的唯一依据，学术评价成了计算论文篇数、比拼刊物级别。依次填入画横线部分最恰当的一项是：

在C++中，ein是一个()。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

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关于开放式基金的利润分配，下列说法中，错误的是()。

基金份额净值的计算公式正确的是()。

关于银行间债券市场的交易方式，下列说法中，错误的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为()年。

关于债券到期收益率，下列表述不正确的是()。

下列关于投资风险的衡量指标贝塔系数的说法，错误的是()。

目前，我国债券基金的管理费率一般低于()。

某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元。则应计入流动资产的金额为()。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

下列关于债券投资水平分析策略说法正确的有( )。

简述生态破坏侵权的免责事由。

组织设计的核心是()

妊娠期母体心血管系统的变化，以下哪项恰当

测试标志板面色度性能时，制取的单色标志板面试样尺寸为()。

下列不属于上市公司再融资方式的是()。

下列各项中，不属于股票回购动机的是()。

目前，我国耕地总面积下降到18．27亿亩，进一步逼近18亿亩的红线。土地是财富之母。如果18亿亩耕地的红线守不住，将威胁到国家的粮食安全，危及子孙后代。要解决材料中存在的问题，就必须()。

在C++中，ein是一个()。

下列关于债券投资水平分析策略说法正确的有(　　)。