研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对( )等进行审核，控制质量报告。 Ⅰ．分析前提 Ⅱ．分析逻辑 Ⅲ．人员构成 Ⅳ．方法

admin2018-09-20 43

问题研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对( )等进行审核，控制质量报告。
Ⅰ．分析前提 Ⅱ．分析逻辑
Ⅲ．人员构成 Ⅳ．方法

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券研究报告的发布流程通常包括选题、撰写、质量控制、合规审查和发布五个主要环节。其中，质量控制环节，是指研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对分析前提、分析逻辑、使用工具和方法等进行审核，控制报告质量。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对( )等进行审核，控制质量报告。 Ⅰ．分析前提 Ⅱ．分析逻辑 Ⅲ．人员构成 Ⅳ．方法

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

公司型基金委托()作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

下列哪一项不属于合规风险的种类?()

()不能形成二级市场价格。

基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是()。

()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

下列选项中，属于基金客户服务内容的是()。Ⅰ．向客户介绍客户服务、信息查询等的方法和路径Ⅱ．进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ．当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算目的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

Formanypeopletoday,readingisnolongerrelaxation.Tokeepuptheirworktheymustreadletters,reports,tradepublication

吸入性肺炎的最常见类型是()

糖皮质激素和抗生素合用治疗严重感染的目的是

肝硬化患者出现肝掌、蜘蛛痣的机制是()

直流电机绕组采用波绕时，其支路对数用a表示，具有()的特点(p表示磁极对数)。

下列关于石灰的技术性质的说法，错误的是()。

采用玻璃肋支承结构形式的点支承玻璃幕墙，其玻璃肋应采用()玻璃。

地质要素评序法中主要的地质要素包括(　　　)。

被称为“刑网简要，疏而不失”的封建成文法典是()。

研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对( )等进行审核，控制质量报告。 Ⅰ．分析前提 Ⅱ．分析逻辑 Ⅲ．人员构成 Ⅳ．方法

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

公司型基金委托()作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

下列哪一项不属于合规风险的种类?()

()不能形成二级市场价格。

基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是()。

()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

下列选项中，属于基金客户服务内容的是()。Ⅰ．向客户介绍客户服务、信息查询等的方法和路径Ⅱ．进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ．当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算目的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

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吸入性肺炎的最常见类型是()

糖皮质激素和抗生素合用治疗严重感染的目的是

肝硬化患者出现肝掌、蜘蛛痣的机制是()

直流电机绕组采用波绕时，其支路对数用a表示，具有()的特点(p表示磁极对数)。

下列关于石灰的技术性质的说法，错误的是()。

采用玻璃肋支承结构形式的点支承玻璃幕墙，其玻璃肋应采用()玻璃。

地质要素评序法中主要的地质要素包括( )。

被称为“刑网简要，疏而不失”的封建成文法典是()。

地质要素评序法中主要的地质要素包括(　　　)。