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证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
admin
2013-11-06
50
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
选项
A、3万元以上30万元以下
B、20万元以上50万元以下
C、10万元以上60万元以下
D、20万元以上60万元以下
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aJjg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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