证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

admin2013-11-06 74

问题证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、20万元以上50万元以下
C、10万元以上60万元以下
D、20万元以上60万元以下

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

证券交易

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网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。()

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业服务性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分。()

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。

拟上市的股份有限公司()与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。

(2007年考试真题)公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。()

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空隙率大的沥青混合料，其性能特点有()。

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