证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

admin2013-11-06 39

问题证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、20万元以上50万元以下
C、10万元以上60万元以下
D、20万元以上60万元以下

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。()

在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的5个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。()

下列选项中，()不宜作为股份有限公司的发起人。

(201l、2008年考试真题)1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()

(2011年考试真题)报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()

(2008年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有()权利。

(2007年考试真题)证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。()

(2011、2008年考试真题)证券经纪业务的特点是()。

(2011年考试真题)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

(2009年考试真题)在利率期限结构分析中，下列关于市场预期理论正确的是()。

女性，49岁，近1个月来频繁发作胸痛，多于休息和躺卧时发生，含服硝酸甘油后数分钟可以缓解。今晨持续剧烈胸痛2小时，含服硝酸甘油无缓解。为迅速明确诊断，还应进行什么检查

A．胸壁反常呼吸B．呼吸时纵隔扑动C．气促胸闷、咯血D．极度呼吸困难、紫绀(2007年)张力性气胸的表现是

为病人做皮肤过敏试验时，最重要的准备工作是（　　）。

A．通天口服液B．十全大补丸C．当归龙荟丸D．杞菊地黄丸E．半夏天麻丸治疗眩晕时属肝火上扰者，宜选用的中成药是()。

A、卫生计生部门B、省级药品监督管理部门C、国务院药品监督管理部门D、县级以上药品监督管理部门批准开办药品批发企业并发给《药品经营许可证》的部门是

下列说法中不正确的是(　　)。

以下有关课程与教学的关系，不正确的是（）。

enduring

A、hewasafraidthatthemarketmightdisappearB、hedidnotenjoyschoolatallC、hewantedtoworkoncomputersD、hewantedto

Amongthemanywaysinwhichpeoplecommunicatethroughspeech,publicspeakinghasprobablyreceivedmorestudyandattracted

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

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首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。()

在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的5个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。()

下列选项中，()不宜作为股份有限公司的发起人。

(201l、2008年考试真题)1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()

(2011年考试真题)报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()

(2008年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有()权利。

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女性，49岁，近1个月来频繁发作胸痛，多于休息和躺卧时发生，含服硝酸甘油后数分钟可以缓解。今晨持续剧烈胸痛2小时，含服硝酸甘油无缓解。为迅速明确诊断，还应进行什么检查

A．胸壁反常呼吸B．呼吸时纵隔扑动C．气促胸闷、咯血D．极度呼吸困难、紫绀(2007年)张力性气胸的表现是

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A、卫生计生部门B、省级药品监督管理部门C、国务院药品监督管理部门D、县级以上药品监督管理部门批准开办药品批发企业并发给《药品经营许可证》的部门是

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以下有关课程与教学的关系，不正确的是（）。

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