证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

admin2013-09-29 30

问题证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

选项 A、具有不低于人民币5亿元的净资本
B、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚

答案C,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(如注册的业务范围只有证券经纪业务)；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中，()是基金经理运作基金投资的关键。

以下事件发生后，应及时披露临时公告的有()。

在下列客户服务方式中，基金管理人通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是（）。

下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

资产配置需要考虑的因素不包括税收。()

目前我国的基金会计核算均已细化到日。(　　)

基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有()。

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，以下说法正确的有(　　)。

()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场七，让客户充分了解产品的特点和优点。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。(　　)

问渠哪得清如许，____________。(朱熹《观书有感》)

被马克思称为“英国唯物主义和整个现代实验科学的真正始祖”的是()

哪种方法常用于检测患者血清、浆膜腔液、脑脊液的抗结核抗体

可用于室外装饰的饰面材料有()。

国家信用筹资的主要方式是()。

一般流水线内部在制品占用量按其作用分成：、周转占用量、运输占用量和四种。

【废奴运动】

一个测验由0、1计分的100道单选题构成，根据原始得分计算题目区分度的恰当方法是()。(2017年)

违法行为也是违反道德的行为。(　　)

证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中，()是基金经理运作基金投资的关键。

以下事件发生后，应及时披露临时公告的有()。

在下列客户服务方式中，基金管理人通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是（）。

下面不属于制定内部控制制度原则的是( )。

资产配置需要考虑的因素不包括税收。()

目前我国的基金会计核算均已细化到日。( )

基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有()。

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，以下说法正确的有( )。

()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场七，让客户充分了解产品的特点和优点。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。( )

问渠哪得清如许，____________。(朱熹《观书有感》)

被马克思称为“英国唯物主义和整个现代实验科学的真正始祖”的是()

哪种方法常用于检测患者血清、浆膜腔液、脑脊液的抗结核抗体

可用于室外装饰的饰面材料有()。

国家信用筹资的主要方式是()。

一般流水线内部在制品占用量按其作用分成：______、周转占用量、运输占用量和______四种。

【废奴运动】

一个测验由0、1计分的100道单选题构成，根据原始得分计算题目区分度的恰当方法是()。(2017年)

违法行为也是违反道德的行为。( )

下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

目前我国的基金会计核算均已细化到日。(　　)

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，以下说法正确的有(　　)。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。(　　)

一般流水线内部在制品占用量按其作用分成：、周转占用量、运输占用量和四种。

违法行为也是违反道德的行为。(　　)