证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

admin2013-09-29 63

问题证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

选项 A、具有不低于人民币5亿元的净资本
B、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚

答案C,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(如注册的业务范围只有证券经纪业务)；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据投资者对()的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

市场分割理论具有明显的缺陷，持这种观点的投资者越来越少。(　　)

根据《证券投资基金会计核算业务指引》相关规定，基金的会计核算对象包括(　　)的核算。

资产配置需要考虑的因素不包括税收。()

没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。(　　)

下列关于金融衍生工具的说法，正确的有()。

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。()

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。(　　)

基金会计核算的内容主要包括(　　)。

《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近()内无重大违法违规行为。

A．心电图B．201Tl-心肌显像C．PETD．冠状动脉造影可显示心肌缺血灶部位和范围的检查方法是

A．大鼠B．小鼠C．豚鼠D．家兔E．狗皮肤过敏试验首选的实验动物是

下列除去药液中的热原方法，错误的是()。

在商品流通企业财务管理目标中，每股盈余最大化目标与利润最大化目标的不同之处在于()。

在课程教学评价中，教师设计的评价表中包含了“自评”和“他评”部分，这里体现的评价思想是()。

读下面“洋流模式图”，回答问题。图中①②③④四处，盐度最高的是()。

【2011南京航空航天大学论述题第2题】试述对公司价值评估三种主要方法进行比较。

在36人中，血型情况如下：A型12人，B型10人，AB型8人．O型6人．若从中随机选出两人，则两人血型相同的概率是()．

证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据投资者对()的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

市场分割理论具有明显的缺陷，持这种观点的投资者越来越少。( )

根据《证券投资基金会计核算业务指引》相关规定，基金的会计核算对象包括( )的核算。

资产配置需要考虑的因素不包括税收。()

没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。( )

下列关于金融衍生工具的说法，正确的有()。

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。()

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。( )

基金会计核算的内容主要包括( )。

《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近()内无重大违法违规行为。

A．心电图B．201Tl-心肌显像C．PETD．冠状动脉造影可显示心肌缺血灶部位和范围的检查方法是

A．大鼠B．小鼠C．豚鼠D．家兔E．狗皮肤过敏试验首选的实验动物是

下列除去药液中的热原方法，错误的是()。

在商品流通企业财务管理目标中，每股盈余最大化目标与利润最大化目标的不同之处在于()。

在课程教学评价中，教师设计的评价表中包含了“自评”和“他评”部分，这里体现的评价思想是()。

读下面“洋流模式图”，回答问题。图中①②③④四处，盐度最高的是()。

【2011南京航空航天大学论述题第2题】试述对公司价值评估三种主要方法进行比较。

在36人中，血型情况如下：A型12人，B型10人，AB型8人．O型6人．若从中随机选出两人，则两人血型相同的概率是()．

市场分割理论具有明显的缺陷，持这种观点的投资者越来越少。(　　)

根据《证券投资基金会计核算业务指引》相关规定，基金的会计核算对象包括(　　)的核算。

没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。(　　)

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。(　　)

基金会计核算的内容主要包括(　　)。