证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

admin2013-09-29 56

问题证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

选项 A、具有不低于人民币5亿元的净资本
B、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚

答案C,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(如注册的业务范围只有证券经纪业务)；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国开放式基金的申购计价方式是()。

基金管理费通常从股息、利息收益中扣除。()

基础利率是投资者所要求的最低利益，一般使用无风险的()收益率作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。

没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。(　　)

基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有()。

基金销售活动的业务主体是(　　)。

申请取得基金托管资格需经()核准。

基金如遇半年末或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的(　　)。

公司型投资基金既投资于工厂、工商业的经营活动，也投资于证券和各类金融产品。()

目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告基金份额净值。()

A．患侧眼球固定，微外突B．患眼上肌麻痹，眼球固定，后突眼性视力麻痹C．先视力障碍后眼外肌麻痹D．先眼外肌麻痹后视力障碍E．眼球突出鼻咽癌出现垂体蝶窦综合征的临床表现是

构成医患之间信任关系的根本前提是

具有广谱抗心律失常作用阵发性室上性心动过速首选

A．肺炎链球菌B．乙型溶血性链球菌C．金黄色葡萄球菌D．流感嗜血杆菌E．肠致病型大肠埃希菌常引起婴儿腹泻

下列选项中，属于施工阶段监理工作主要任务的有()。

下列各项，应通过“固定资产清理”科目核算的有()。

下列说法中错误的一项是______。

StevewantstotraveltoLondonbytraininsteadofbusbecause

证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国开放式基金的申购计价方式是()。

基金管理费通常从股息、利息收益中扣除。()

基础利率是投资者所要求的最低利益，一般使用无风险的()收益率作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。

没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。( )

基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有()。

基金销售活动的业务主体是( )。

申请取得基金托管资格需经()核准。

基金如遇半年末或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的( )。

公司型投资基金既投资于工厂、工商业的经营活动，也投资于证券和各类金融产品。()

目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告基金份额净值。()

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A．患侧眼球固定，微外突B．患眼上肌麻痹，眼球固定，后突眼性视力麻痹C．先视力障碍后眼外肌麻痹D．先眼外肌麻痹后视力障碍E．眼球突出鼻咽癌出现垂体蝶窦综合征的临床表现是

构成医患之间信任关系的根本前提是

具有广谱抗心律失常作用阵发性室上性心动过速首选

A．肺炎链球菌B．乙型溶血性链球菌C．金黄色葡萄球菌D．流感嗜血杆菌E．肠致病型大肠埃希菌常引起婴儿腹泻

下列选项中，属于施工阶段监理工作主要任务的有()。

下列各项，应通过“固定资产清理”科目核算的有()。

下列说法中错误的一项是______。

StevewantstotraveltoLondonbytraininsteadofbusbecause

没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。(　　)

基金销售活动的业务主体是(　　)。

基金如遇半年末或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的(　　)。