中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

admin2011-03-21 49

问题中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

选项 A、客户选择
B、合同签订
C、授信额度的确定
D、担保物的收取和管理

答案A,B,C,D

解析证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构持续督导的期限自中国证监会批准上市之日起开始计算。(　　)

发行人证券上市以后，保荐机构的保荐工作也随之结束。(　　)

市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论，都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。(　　)

最终收益率是指买入债券后持有一段时期，并在债券到期前将其出售所得到的收益率。(　　)

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。(　　)

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

国家机关或其授权单位向股份制企业投资形成的股份，构成股份制企业中的国家股，但是现有已投入公司的国有资产形成的股份不包括在内。(　　)

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。(　　)

简述领导者的作用。

体温调定点的高低主要决定于

龈下牙石易沉积的牙面是

引人配电装置室的每条架空线路安装的金属氧化物避雷器的接地导体(线)，应与配电装置室的接地装置连接，但在人地处应敷设下列哪一装置?

关于会计核算和会计监督的关系，下列说法中正确的有（　　）。

设f(χ)为定义在R上的奇函数，当χ≥0时，f(χ)＝2χ＋2χ＋b(b为常数)，则f(－1)＝()．

清代画家郑燮在《竹石》中写道：“千磨万击还坚劲，任尔东西南北风”，这句诗体现的哲学道理是：

Manypeoplecanrememberfeelingverylonelywhenwewere______.

【B1】【B2】

Itwasherethatthescatteredforcesoftherevolution______intheautumnof1928.

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构持续督导的期限自中国证监会批准上市之日起开始计算。( )

发行人证券上市以后，保荐机构的保荐工作也随之结束。( )

市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论，都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。( )

最终收益率是指买入债券后持有一段时期，并在债券到期前将其出售所得到的收益率。( )

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。( )

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

国家机关或其授权单位向股份制企业投资形成的股份，构成股份制企业中的国家股，但是现有已投入公司的国有资产形成的股份不包括在内。( )

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。( )

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。( )

简述领导者的作用。

体温调定点的高低主要决定于

龈下牙石易沉积的牙面是

引人配电装置室的每条架空线路安装的金属氧化物避雷器的接地导体(线)，应与配电装置室的接地装置连接，但在人地处应敷设下列哪一装置?

关于会计核算和会计监督的关系，下列说法中正确的有（ ）。

设f(χ)为定义在R上的奇函数，当χ≥0时，f(χ)＝2χ＋2χ＋b(b为常数)，则f(－1)＝()．

清代画家郑燮在《竹石》中写道：“千磨万击还坚劲，任尔东西南北风”，这句诗体现的哲学道理是：

Manypeoplecanrememberfeelingverylonelywhenwewere______.

【B1】【B2】

Itwasherethatthescatteredforcesoftherevolution______intheautumnof1928.

保荐机构持续督导的期限自中国证监会批准上市之日起开始计算。(　　)

发行人证券上市以后，保荐机构的保荐工作也随之结束。(　　)

市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论，都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。(　　)

最终收益率是指买入债券后持有一段时期，并在债券到期前将其出售所得到的收益率。(　　)

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。(　　)

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国家机关或其授权单位向股份制企业投资形成的股份，构成股份制企业中的国家股，但是现有已投入公司的国有资产形成的股份不包括在内。(　　)

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早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。(　　)

关于会计核算和会计监督的关系，下列说法中正确的有（　　）。