中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

admin2011-03-21 33

问题中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

选项 A、客户选择
B、合同签订
C、授信额度的确定
D、担保物的收取和管理

答案A,B,C,D

解析证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。(　　)

通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。(　　)

具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。(　　)

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)

当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业享有无形资产产权的折股。(　　)

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。(　　)

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。(　　)

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)

拇指点按()可化痰祛湿，缓解胸闷。

显微镜的放大倍数是()。

用于观察细菌动力的是

房地产项目定位的内容主要有()。

技术监察是对物质条件的监察检查，包括对以下事项()的监察。

关于不动产物权的说法，正确的是()。

不符合商品销售收入确认条件但已发出的商品的成本，应当在资产负债表的“存货”项目中反映。()

对于永久性资源，产生死锁的四个必要条件是：资源的独占使用(互斥条件)、资源的非抢占分配(不可剥夺条件)、资源的循环等待和资源的（）。

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。( )

通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。( )

具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。( )

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。( )

当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业享有无形资产产权的折股。( )

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。( )

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。( )

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。( )

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。( )

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房地产项目定位的内容主要有()。

技术监察是对物质条件的监察检查，包括对以下事项()的监察。

关于不动产物权的说法，正确的是()。

不符合商品销售收入确认条件但已发出的商品的成本，应当在资产负债表的“存货”项目中反映。()

对于永久性资源，产生死锁的四个必要条件是：资源的独占使用(互斥条件)、资源的非抢占分配(不可剥夺条件)、资源的循环等待和资源的（）。

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。(　　)

通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。(　　)

具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。(　　)

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)

当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业享有无形资产产权的折股。(　　)

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