中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

admin2011-03-21 27

问题中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

选项 A、客户选择
B、合同签订
C、授信额度的确定
D、担保物的收取和管理

答案A,B,C,D

解析证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。(　　)

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。(　　)

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。(　　)

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)

发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。(　　)

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和基金证券三大类。(　　)

试述组织的分类。

Acontractisanagreementbywhichtwopartiesmutuallypromisetobuyorsellsomeproducts.Inpractice,someinformalcontra

A．失笑散B．桃红四物汤C．膈下逐瘀汤D．少腹逐瘀汤E．血府逐瘀汤治疗痛经寒湿凝滞型，首选的是

男性，45岁，发热2周伴腹泻。查体：皮肤可见荨麻疹，脾可及肝未及，血WBC12×109／L，嗜酸粒细胞40％，ALI861U／L。采集病史时应特别注意询问

主要用于片剂黏合剂的是

火灾自动报警系统内的任一控制器和火灾探测器无法发出报警信号，无法实现要求的联动功能的，定为()不合格。

金融犯罪的特殊主体包括()。

按照监督行为是否具有法律效力，可以将公安执法监督分为()。

(Not)toomanyyearsago,itwasan(excited)experience(totravel)25or50miles(awayfrom)home.

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。( )

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。( )

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。( )

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )

发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。( )

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。( )

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A．失笑散B．桃红四物汤C．膈下逐瘀汤D．少腹逐瘀汤E．血府逐瘀汤治疗痛经寒湿凝滞型，首选的是

男性，45岁，发热2周伴腹泻。查体：皮肤可见荨麻疹，脾可及肝未及，血WBC12×109／L，嗜酸粒细胞40％，ALI861U／L。采集病史时应特别注意询问

主要用于片剂黏合剂的是

火灾自动报警系统内的任一控制器和火灾探测器无法发出报警信号，无法实现要求的联动功能的，定为()不合格。

金融犯罪的特殊主体包括()。

按照监督行为是否具有法律效力，可以将公安执法监督分为()。

(Not)toomanyyearsago,itwasan(excited)experience(totravel)25or50miles(awayfrom)home.

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。(　　)

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。(　　)

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。(　　)

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)

发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。(　　)

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和基金证券三大类。(　　)