中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

admin2011-03-21 37

问题中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

选项 A、客户选择
B、合同签订
C、授信额度的确定
D、担保物的收取和管理

答案A,B,C,D

解析证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。(　　)

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。(　　)

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。(　　)

公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。(　　)

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

某些信息确实不便在上市公告书中披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。(　　)

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。(　　)

ED95/LD5之间距离是：大于阈剂量而不产生毒性反应的量是：

下列激素合成受光照影响的是

下列与保证责任有关的诉讼时效的表述错误的是（）。

模仿是3～4岁幼儿主要的学习方式。()

下列选项中，与典故“士别三日，当刮目相看”有关的一项是()。

心理发展就是个体从胚胎期经由出生、成熟、衰老一直到死亡的整个生命过程中所发生的持续而稳定的内在心理变化过程。()

[*]

Giventhegovernment’srecordonunemployment,theirchancesofwinningtheelectionlookpoor.

A、Smokingcanreducethesleepyfeelingfromdrinking.B、Theyliketofeelmoreexcitementbroughtbysmoking.C、Theyhavebecom

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。( )

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。( )

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。( )

公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。( )

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。( )

某些信息确实不便在上市公告书中披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。( )

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。( )

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。( )

ED95/LD5之间距离是：大于阈剂量而不产生毒性反应的量是：

下列激素合成受光照影响的是

下列与保证责任有关的诉讼时效的表述错误的是（）。

模仿是3～4岁幼儿主要的学习方式。()

下列选项中，与典故“士别三日，当刮目相看”有关的一项是()。

心理发展就是个体从胚胎期经由出生、成熟、衰老一直到死亡的整个生命过程中所发生的持续而稳定的内在心理变化过程。()

[*]

Giventhegovernment’srecordonunemployment,theirchancesofwinningtheelectionlookpoor.

A、Smokingcanreducethesleepyfeelingfromdrinking.B、Theyliketofeelmoreexcitementbroughtbysmoking.C、Theyhavebecom

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。(　　)

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。(　　)

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。(　　)

公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。(　　)

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

某些信息确实不便在上市公告书中披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。(　　)

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。(　　)