中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

admin2011-03-21 61

问题中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

选项 A、客户选择
B、合同签订
C、授信额度的确定
D、担保物的收取和管理

答案A,B,C,D

解析证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构至少每季度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。(　　)

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。(　　)

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。(　　)

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。(　　)

国家机关或其授权单位向股份制企业投资形成的股份，构成股份制企业中的国家股，但是现有已投入公司的国有资产形成的股份不包括在内。(　　)

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。(　　)

发行人及其主承销商在推介过程中不得()。　Ⅰ．干扰询价对象正常报价和申购　Ⅱ．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息　Ⅲ．推介资料有虚假记载、误导性陈述　Ⅳ．推介资料有重大遗漏

患者，男，30岁。2小时前突然上腹部刀割样痛，迅速波及全腹，不敢直腰走路。查体：舟状腹，腹肌强直，有腹膜刺激征，肠鸣音消失，肝浊音界缩小。下列腹腔脓肿发生在左膈下的疾病是()

患者，男，65岁，排尿困难2年，尿线细。射程短，排尿时间延长。1天前因感冒后突发不能自行排尿，下腹区胀痛难忍，应先行

患者，55岁，发现高血压10余年，查体：血压180/110mmHg，心尖冲动呈抬举样，心电图呈左室肥厚伴劳损，尿蛋白(+)，血钾4.2mmol/L，最可能诊断为

保证合同中对保证范围规定不明确时，推定保证人对______主债务承担保证责任。

根据我国立法体制，税收行政法规应由(　　)依法规定。

根据增值税法律制度的规定，增值税纳税人的下列行为中，应视同销售货物的是()。

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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构至少每季度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。( )

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。( )

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( )

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

国家机关或其授权单位向股份制企业投资形成的股份，构成股份制企业中的国家股，但是现有已投入公司的国有资产形成的股份不包括在内。( )

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。( )

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。( )

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。( )

发行人及其主承销商在推介过程中不得()。 Ⅰ．干扰询价对象正常报价和申购 Ⅱ．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅲ．推介资料有虚假记载、误导性陈述 Ⅳ．推介资料有重大遗漏

患者，男，30岁。2小时前突然上腹部刀割样痛，迅速波及全腹，不敢直腰走路。查体：舟状腹，腹肌强直，有腹膜刺激征，肠鸣音消失，肝浊音界缩小。下列腹腔脓肿发生在左膈下的疾病是()

患者，男，65岁，排尿困难2年，尿线细。射程短，排尿时间延长。1天前因感冒后突发不能自行排尿，下腹区胀痛难忍，应先行

患者，55岁，发现高血压10余年，查体：血压180/110mmHg，心尖冲动呈抬举样，心电图呈左室肥厚伴劳损，尿蛋白(+)，血钾4.2mmol/L，最可能诊断为

保证合同中对保证范围规定不明确时，推定保证人对______主债务承担保证责任。

根据我国立法体制，税收行政法规应由( )依法规定。

根据增值税法律制度的规定，增值税纳税人的下列行为中，应视同销售货物的是()。

Lookatthenotesbelow.Youwillhearaconversationaboutanewtypeofcleaner.CleanerMessage1

保荐机构至少每季度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。(　　)

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。(　　)

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。(　　)

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。(　　)

国家机关或其授权单位向股份制企业投资形成的股份，构成股份制企业中的国家股，但是现有已投入公司的国有资产形成的股份不包括在内。(　　)

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。(　　)

发行人及其主承销商在推介过程中不得()。　Ⅰ．干扰询价对象正常报价和申购　Ⅱ．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息　Ⅲ．推介资料有虚假记载、误导性陈述　Ⅳ．推介资料有重大遗漏

根据我国立法体制，税收行政法规应由(　　)依法规定。